中国证券业协会关于证券业执业证书年检的通知
作者:法律资料网
时间:2024-05-14 14:13:42
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中国证券业协会关于证券业执业证书年检的通知
中国证券业协会关于证券业执业证书年检的通知
各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、基金托管机构：
根据《证券从业人员管理办法》和《证券业从业人员资格管理实施细则》的有关规定，协会将开展证券业执业证书年检工作。现就有关事项通知如下：
一、取得执业证书满两年的在职从业人员应当参加年检。所在机构被接管或托管的从业人员待明确归属后再参加年检；因涉嫌违法违规，正在接受有关部门调查的人员，待调查结果明确后确定是否参加年检；被暂停执业资格的人员待暂停期满后参加年检；受到刑事处罚、被注销或吊销执业证书的人员不参加年检。
二、年检工作通过执业证书管理系统进行。具体操作程序是：
（一）机构提交参加年检查的人员；
（二）协会审核确认符合年检条件的人员并返回机构；
（三）机构通知符合年检条件的人员更新个人信息并提交所在机构；
（四）机构审核确认更新后的个人信息并提交协会；
（五）协会审核确认通过年检的人员，并在协会网站公布；
（六）协会向各机构发放年检标签，由机构分发个人或集中粘贴在执业证书的规定位置。
三、各机构可根据本单位人员取得执业证书的时间分批参加年检。
四、未通过年检的人员，协会将按照有关规定处理。
五、为配合年检工作的实施，请各机构按照有关规定，及时做好备案、注册及变更申请工作。
中国证券业协会
二○○五年十月二十六日
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