法官个人的效用函数

龙城飞将


　　法官做事的原则，是个人效用的最大化。波斯纳在《超越法律》一书中，首先提出法官的“效用函数”概念。效用，是经济学的概念，指某一物品对人的有用性。效用可以分等级，可以比较大小，可以用正负数值表示对人的正面作用和负面作用。函数是从数量关系上对客观事物之间互相联系、互相依赖和互相制约的一种反映。它表示在某变化过程中有两个变量，一个变量随另一个变量的变化而变化。其中，主动变化的称作自变量，被动变化的称作应变量，这时就可以说，应变量是自变量的函数，两者之间的变量关系称作函数关系。波斯纳把如下因素列入了法官效用函数关系当中：众望（popularity）、威望（prestige）、公益、回避判决被撤销、声誉（reputation）、在政治选举中的得票。 也许，在美国，司法腐败不是一个十分严重的问题，所以波斯纳没有把法官私下得好处列入法官的效用函数。如果在中国，就得根据司法腐败的现实对其效用函数进行修正了。定义好法官影响法官效用的因素，就可以列出一个非常简单的、法官效用函数的模型。

U1=（tj，ti，I，R，O）　　　　　　　　（1）

　　U1是法官的效用，tj是法官每天用于审判的小时数，ti是他用于休闲的时间（在此界定为审判之外的一切活动，因此，tj＋ti＝24小时），I是收入（这里把它限定为法官的工资），R是声誉，O代表除法官投票本身以外法官其他效用的来源??众望、威望以及避免司法判决被撤销等等。当 tj高于一定底限时，R、O以及特别是I可以假定不随tj变化。如果一个法官什么都不干，他就会受到弹劾和被撤职，在这种情况下，I＝0。

　　我们假定一般法官都会安全地选择在这一底限之上。根据这些假定，法官会在休闲和审判之间分配时间，因此他投入审判的最后一小时给他带来的效用 会同他投入于休闲所带来的效用一样，因为，不然的话，他就可以通过重新配置时间，从不那么有价值的活动转移到更有价值的活动上来，以此增加他的总体效用。

　　在存在司法腐败的情况下，设H为风险，I1为腐败的收益，U2为腐败的实际收益或实际效用，则腐败的效用函数模型为：

U2=（H，I1）　　　　　　　　　　　（2）

　　聪明的法官会在腐败的收益与风险之间寻找平衡点，以期从腐败中得到效用。若走上了“吃完原告吃被告”之路，他就总是在“提供公正的判决”的理由下进行选择。对他来说，他的最佳选择就是，不要做事太过分，不要成为出头鸟。只要能控制好这种选择，他就是安全的，从而得到其期望的效用。

　　贺卫方教授的一段话，是对法官腐败风险模型最好的解释：“我们面临的正是这样的情况。一方面，大众传媒不断地报道一些司法官员枉法裁判的事例，每曝光一个，被揭露的法官便要受到处理，从前曾有山东莒南县的那个法院院长，日前又有广西博白县法院的刑庭庭长，都引起社会各界的强烈反响。媒体曝光之后，照例是上级马上派出专门的工作组，调查，处理，其他法官纷纷表示吸取教训，今后一定要严格执法云云。但是，另一方面，那些促成司法腐败的制度因素却很少得到人们的重视，大家平常耳闻目睹的情况依然如故。电视台和报纸不可能在全国每个法院和检察院都派记者常年驻守，结果必然是，谁碰上了，谁倒霉；没碰上的人，依旧逍遥自在，我行我素。”

　　实际上，新闻记者和新闻媒体也是“经济人”，他们在对司法腐败进行抨击时，同样摆脱不了其对经济利益追求的底蕴，他们也受到“看不见的手”的支配。一位法制报社的编辑部主任这样对笔者讲过：“我们要感谢司法腐败的存在，没有它们，就没有我们的存在。司法腐败愈烈，愈显得我们有价值。这种说法，和电视连续剧《康熙大帝》中的吴三桂剿匪一样，不可不剿，不可剿光。

在进行综合考虑后，法官的总效用模型为：

U＝U1＋U2＝（tj，ti，I，R，O）＋（H，I1） 　　　　　（3）

　　时下，在中国的官场上流行着一句话：“保护自己”。蕴含其中的意义不说自明。法官作为行政官僚体系的一个组成部分，不可能脱离这思潮的影响。不过，人们在奉行这一原则时并不是刻板的，而是有伸缩的。简言之，有利则伸，有害则缩。所以，上面列出的法官的效用函数，是受到几种自变量影响的变量，法官在处理任何一个案件时，一定是综合考虑多种因素，权衡案件的审理结果和审理方式对自己的利弊影响而为。

　　1985年，基门伊等三人发表《法官最大化什么？》 一文，提出一个法官生产函数以检验波斯纳的法官效用最大化假说。他们提出的函数包括用来说明影响法官的刺激结构从而影响法官产出的一组解释变量，也包括给法官生产提供的补充性投入。他们根据美国47个州1980年的法院统计资料，运用最小二乘法估计了他们设定函数中的所有变量，得出如下结论：“给法官的报酬愈高，法官的产出愈高……如果给法官的报酬愈多，他们工作得愈多……法官追求的是金钱最大化” 。这就是说，法官和其他的理性人经济人一样，其行为也是受简单的经济动机支配的。法官的收入报酬水平和他所审判的案件数量之间存在一种同方向变化的。如果用一条曲线来表示这两个变量之间的关系，这条曲线是一条向右上方倾斜的曲线。这就直接否定波斯纳学说的非直接经济因素的部分内容，但进一步强化了波斯纳关于追求其物质利益的内容。

　　基门伊等人进一步认为，他们对法官行为的解释是简单的，并且是和标准的经济分析一样的。在每人经济中，要素投入的报酬是由要素的边际产品价值决定，对于法官来说，他们的工资是由州议会的立法机构确定，不是由单个法官的生产量来确定。而且，测量法官的产出的价值是极其困难的，法官的工资可能是根据州的收入水平来确定，“既然法官没有办法就他们的工资进行讨价还价，那么，他们只能调整其生产量，以便使他们可以观察到的边际产量等于其固定工资。换句话说，只有那些边际产品等于其固定工资有潜力的法官才去竞争州一级最高法院的职位” 。


山西省大同市人大常委会


大同市人民代表大会代表议案，质询案，建议、批评和意见的提出和办理办法

（２００２年３月３１日大同市第十一届人民代表大会第五次会议通过 ２００２年５月２４日山西省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准 ２００６年４月２８日大同市第十二届人民代表大会第四次会议修订 ２００６年８月４日山西省第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议批准）



山西省人民代表大会常务委员会关于批准《大同市人民代表大会代表议案，质询案，建议、批评和意见的提出和办理办法》的决定
（２００６年８月４日山西省第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过）
山西省第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议审议了大同市第十二届人民代表大会第四次会议修订通过的《大同市人民代表大会代表议案，质询案，建议、批评和意见的提出和办理办法》，决定予以批准。

大同市人民代表大会常务委员会公告
大同市第十二届人民代表大会第四次会议审议通过的《大同市人民代表大会代表议案，质询案，建议、批评和意见的提出和办理办法》已经山西省第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议于２００６年８月４日批准，现予公布，本办法自公布之日起施行。
大同市人民代表大会常务委员会
２００６年８月１７日

第一章 总 则
第一条 为了保障市人民代表大会代表依法行使提出代表议案，质询案，建议、批评和意见的权利，做好办理工作，发挥代表作用，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》及其他有关法律法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 代表依法向本级人民代表大会提出代表议案，质询案，建议、批评和意见，是执行代表职务，代表人民参与行使国家权力的一项重要工作，是法律赋予代表的权利。
第三条 代表应当深入实际，调查研究，广泛征求各方面的意见，在认真准备并充分酝酿的基础上提出代表议案，质询案，建议、批评和意见。
第四条 市人民代表大会举行会议时，应当设立议案审查委员会，负责对市人民代表大会代表议案的审查工作。
第五条 认真研究办理代表议案，质询案，建议、批评和意见，并负责答复，是有关机关或者机构、组织的法定职责。
代表议案，质询案，建议、批评和意见承办单位应当实行主要领导负责制。
第六条 市人民代表大会常务委员会和县、区人民代表大会常务委员会应当为代表议案，质询案，建议、批评和意见工作提供必要的条件，有关工作机构应当为代表议案，质询案，建议、批评和意见工作提供必要的服务。
第二章 代表议案的提出和办理
第七条 本办法所称代表议案，是指市人民代表大会十名以上的代表联名，向市人民代表大会提出属于市人民代表大会及其常务委员会职权范围内的要求列入市人民代表大会及其常务委员会会议议程的议事原案。
第八条 下列事项可以作为代表议案提出：
（一）制定、修改、废止或者解释本市的地方性法规的事项；
（二）需要由市人民代表大会及其常务委员会作出决定或者决议的重大问题的事项；
（三）应当由市人民代表大会及其常务委员会决定或者批准的其他事项。
第九条 下列事项不应当作为代表议案提出：
（一）市人民政府行政管理职权范围内的事项；
（二）应当由下一级或者上一级人民代表大会及其常务委员会和人民政府办理的地方性事务；
（三）人民法院和人民检察院审判权、检察权范围内的事项；
（四）政党、社会团体、企业事业组织和个人的事务；
（五）其他不属于市人民代表大会及其常务委员会职权范围内的事项。
第十条 代表议案一般在市人民代表大会召开之日起，至大会主席团决定的代表提出议案截止时间之前提交。符合议案基本条件、准备成熟的代表议案，也可以在大会闭会期间提出。
第十一条 代表提出的议案，应当有案由、案据和方案。案由应当明确清楚，案据应当充分合理，方案应当具体可行。
制定地方性法规的议案，应当提交该议案的法规草案文本及其说明，并提供必要的相关资料。修改地方性法规的议案，应当附有法规修订草案文本及其说明。
第十二条 代表向大会提出议案时，应当有领衔代表，使用大会印制的专用纸按规定书面提出，一事一案，并亲笔签名。
第十三条 代表联名提出议案，领衔代表应当向参加联名附议的代表分别提供议案文本，经附议人认真审阅同意后，再签名附议。有条件集体讨论的，应当经集体讨论，取得一致意见后，再签名提出。
第十四条 在大会会议期间提出的代表议案，由各代表团负责将代表提出的议案，在大会主席团决定的代表提出议案截止时间之前送交大会秘书处议案工作机构。在大会闭会期间提出的代表议案，由县、区人民代表大会常务委员会办事机构或者提议案人送交市人民代表大会常务委员会有关工作机构。
第十五条 大会秘书处议案工作机构，应当对代表在大会会议期间提出的议案进行整理、分类和分析。对不符合议案基本要求的代表议案，可以建议提议案人进行修改、完善，或者将议案改作建议、批评和意见提出。
市人民代表大会常务委员会有关工作机构，应当对代表在闭会期间提出的议案进行整理和分类。对闭会期间提出的符合议案基本要求的代表议案，属于法规案的，可以依照有关法律法规的规定，由市人民代表大会常务委员会主任会议决定是否列入市人民代表大会常务委员会会议议程，或者先交市人民代表大会有关专门委员会审议，然后再由市人民代表大会常务委员会主任会议决定是否列入市人民代表大会常务委员会会议议程。其他议案在大会会议举行时，送交大会秘书处议案工作机构，与会议期间提出的代表议案一并整理后，提交议案审查委员会审查。
第十六条 议案审查委员会对代表提出的议案进行审查后，向大会主席团提交议案审查意见的报告。
所提议案不属于市人民代表大会职权范围内的，不符合议案基本要求的，不足法定联名人数的，应当作为建议、批评和意见办理。对超过代表大会规定议案截止时间提出、符合议案基本要求的代表议案，应当作为闭会期间的代表议案办理。
第十七条 大会主席团根据议案审查委员会关于代表议案审查意见的报告，决定代表议案是否列入本次会议议程，或者先交市人民代表大会有关的专门委员会审议，提出是否列入本次会议议程的意见，再由大会主席团决定是否列入本次会议议程。经大会主席团通过的议案审查委员会关于代表议案审查意见的报告，应当印发大会全体代表。
第十八条 决定列入大会会议议程的代表议案，在大会全体会议听取议案领衔代表关于代表议案的说明后，交各代表团进行审议，议案审查委员会根据审议意见向大会主席团提出报告，再由大会主席团审议决定是否提交大会全体会议表决。
经大会主席团决定交付大会表决的，由大会全体会议表决。
列入大会会议议程的代表议案，在交付大会表决前，议案提出人要求撤回的，经大会主席团同意，会议对该项议案的审议即行终止。
第十九条 未列入本次大会会议议程的代表议案，由大会主席团交市人民代表大会常务委员会或者市人民代表大会有关专门委员会在大会闭会后审议办理。
第二十条 市人民代表大会常务委员会或者市人民代表大会专门委员会审议代表议案，需要先征求有关机关、组织意见再进行审议的，应当在大会闭会之日起一个月内，将代表议案交由有关机关、组织研究。有关机关、组织应当在大会闭会之日起四个月内，至迟不超过六个月，提出意见。审议代表议案时，应当邀请提出相关议案的代表列席会议，参与审议。
市人民代表大会有关专门委员会提交市人民代表大会常务委员会的议案审议结果的报告，应当包括议案的主要内容、听取和采纳有关机关、组织和提议案人意见的情况、审议意见等内容。必要时可以用附件作详细说明。
第二十一条 大会主席团决定交由市人民代表大会常务委员会在大会闭会后审议办理的代表议案，或者市人民代表大会常务委员会主任会议决定提请市人民代表大会常务委员会会议审议的代表在闭会期间提出的代表议案，由市人民代表大会常务委员会决定交市人民代表大会有关专门委员会或者市人民代表大会常务委员会有关工作机构办理的，应当在大会闭会后八个月内办理完毕，向市人民代表大会常务委员会提出代表议案办理情况的报告，并答复提出议案的代表。
市人民代表大会有关专门委员会或者市人民代表大会常务委员会有关工作机构在办理代表议案时，应当深入实际，调查研究，根据议案内容，进行视察、执法检查。市人民代表大会常务委员会认为必要时，可以作出决议、决定。在调查、视察、执法检查时，应当邀请提议案的代表参加，听取其对议案办理情况的意见。
第二十二条 代表议案办理情况的报告，由市人民代表大会常务委员会主任会议提请市人民代表大会常务委员会审议通过。
第二十三条 市人民代表大会常务委员会审议通过的关于代表议案办理情况的报告，应当书面报市人民代表大会下次会议。
第三章 代表质询案的提出和办理
第二十四条 市人民代表大会举行会议的时候，代表十人以上联名，可以提出对市人民政府及其部门、市中级人民法院和市人民检察院的书面质询案。
第二十五条 下列事项可以作为质询案提出：
(一)实施宪法、法律、行政法规和地方性法规方面的事项；
(二)贯彻国家方针、政策方面的事项；
(三)执行上级和本级人民代表大会及其常务委员会决议、决定方面的事项；
(四)重大决策和工作方面的事项；
(五)重大失职和渎职的事项；
(六)其他需要质询的事项。
第二十六条 质询案应当写明质询对象、质询的问题和内容，使用大会印制的专用纸按规定书面提出，一事一案。提案人应当亲笔签名。
第二十七条 质询案答复方式由大会主席团决定。可以由受质询机关的负责人在大会全体会议、大会主席团会议、市人民代表大会有关的专门委员会会议或者代表团会议上口头答复，也可以由受质询机关书面答复。在大会主席团会议或者市人民代表大会专门委员会会议上答复的，提出质询案的代表有权列席会议，发表意见。大会主席团认为必要时，可以将质询案和答复质询案的情况报告印发会议，也可以作出相应的决定。
质询案以书面形式答复的，应当由受质询机关的主要负责人签署，由大会主席团决定印发范围。
第二十八条 提出质询案的代表半数以上对受质询机关的答复不满意的，可以要求受质询机关再作答复。
第二十九条 受质询机关应当接受代表的质询。拒绝代表质询或者敷衍塞责的，代表可以依法提出处理要求。
第三十条 质询案在受质询机关答复前，质询案提出人要求撤回的，该质询案即行终止。
第四章 代表建议、批评和意见的提出和办理
第三十一条 代表应当围绕本市改革发展稳定的大局，政治、经济、文化、社会生活中的重大问题和人民群众普遍关心的问题，对市人民代表大会及其常务委员会、市人民政府及其部门、市中级人民法院、市人民检察院和其他机关、组织的工作提出建议、批评和意见。
代表建议、批评和意见可以由代表一人提出，也可由代表联名提出。联名提出的，领衔代表应当采取适当方式，使参加联名的代表了解建议、批评和意见的内容。参加联名的代表应当确认建议、批评和意见的内容能够真实表达自己的意愿。
第三十二条 代表应当通过视察、专题调研和代表小组活动等，加强与人民群众的联系，听取和反映人民群众的意愿和要求，在深入调查研究的基础上，依法提出建议、批评和意见。
第三十三条 代表提出的建议、批评和意见应当实事求是、简明扼要，做到有情况、有分析、有具体意见。
代表建议、批评和意见应当使用大会印制的专用纸按规定书面提出，一事一议，并亲笔签名。
第三十四条 代表在大会会议期间提出的建议、批评和意见，由大会秘书处议案工作机构受理，转有关机关、组织研究办理并负责答复代表。有关机关、组织能够在会议期间办理的，应当在会议期间办理。
代表在闭会期间提出的建议、批评和意见，由市人民代表大会常务委员会有关工作机构交由有关机关、组织研究办理并负责答复。
大会秘书处议案工作机构和市人民代表大会常务委员会有关工作机构，应当对代表提出的建议、批评和意见汇总分析，提出拟重点办理的建议、批评和意见的建议，提交市人民代表大会常务委员会主任会议确定，并实行重点建议公开、交办公开、办理过程公开、办理结果公开和跟踪督办的制度。
第三十五条 会议期间有关机关或者组织对代表建议、批评和意见的书面答复，应当按照规定格式和份数，报大会秘书处。
第三十六条 对大会会议期间未能办理的代表建议、批评和意见，在闭会后，由市人民代表大会常务委员会有关工作机构统一编号、登记后，按内容分别转交市人民代表大会常务委员会、市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院等有关机关或者组织研究办理，并答复代表。
代表对市人民政府及其部门的建议、批评和意见，由市人民代表大会常务委员会有关工作机构和市人民政府办公厅共同交办。
第三十七条 承办单位应当建立和健全办理代表建议、批评和意见的制度，实行主管领导和具体承办人员分级负责制，严格办理程序，提高办理质量。
承办单位收到代表建议、批评和意见后，应当认真清点、登记，及时研究。对不属于本单位职责范围内的代表建议、批评和意见，应当在收到之日起七日内，向交办机构说明情况，由交办机构重新确定承办单位并交办。不得自行转办。
第三十八条 承办单位在办理代表建议、批评和意见过程中，应当加强与提出相关建议、批评和意见的代表的沟通、联系，通过走访、调研、座谈等多种方式，充分听取代表对办理工作的意见。
对市人民代表大会常务委员会有关工作机构交办的需要重点办理的代表建议、批评和意见，以及涉及面广、办理难度大或者问题反映比较集中的代表建议、批评和意见，承办单位应当由主要负责人亲自负责研究办理，并邀请相关代表参与研究。
市人民政府两个或者两个以上部门共同承办的代表建议、批评和意见，由市人民政府负责协调，并指定主办单位和协办单位。主办单位应当主动与协办单位协商，协办单位应当积极配合。
对于内容相同的代表建议、批评和意见，承办单位应当统一研究办理措施，可以并案办理，但应当分别答复相关代表。
第三十九条 市人民代表大会常务委员会负责办理的代表建议、批评和意见，一般由市人民代表大会有关专门委员会或者市人民代表大会常务委员会有关工作机构办理。重大问题，应当提请市人民代表大会常务委员会主任会议或者市人民代表大会常务委员会会议讨论，作出决定后再办理。办理的结果由市人民代表大会有关专门委员会或者市人民代表大会常务委员会有关工作机构负责答复代表。
第四十条 承办单位应当区别不同情况，将办理代表建议、批评和意见的结果答复代表：
（一）能够解决的问题，应当尽快解决并明确答复代表；
（二）应该解决但一时难以落实解决措施的问题，应当先向代表如实说明情况，明确办理时限，在妥善解决后再答复代表；
（三）确实不能解决的问题，应当向代表充分说明原因。
对大会会议期间提出的代表建议、批评和意见，承办单位应当在闭会之日起三个月内，至迟不超过六个月，予以答复。对闭会期间提出的代表建议、批评和意见，承办单位应当在交办之日起三个月内，至迟不超过六个月，予以答复。
代表建议、批评和意见涉及国家机密的，承办单位应当做好保密工作。
第四十一条 对代表建议、批评和意见的办理结果应当书面答复。答复内容包括办理过程和需要说明的问题，由承办单位主要负责人审核签发并加盖本单位公章。办理结果同时抄送市人民代表大会常务委员会。由市人民政府部门办理的，同时抄送市人民政府办公厅。
由市人民政府两个以上部门共同承办的代表建议、批评和意见，协办单位应当在收到代表建议、批评和意见之日起一个月内将办理意见送主办单位，由主办单位统一答复代表。主办单位答复代表时，应当向代表说明相关协办单位的办理意见。需要两个以上部门分别办理的，各有关承办单位应当依照各自的职责办理，并分别答复代表。市人民政府有关部门因意见不一致，需要上级进行综合协调的，市人民政府办公厅应当进行协调。
第四十二条 代表对办理结果的答复不满意要求重新办理的，可以将具体意见及时告知市人民代表大会常务委员会有关工作机构，由市人民代表大会常务委员会有关工作机构交由有关机关、组织重新办理。承办单位应当认真研究，主动征求代表意见，在三个月内办理完毕，并将办理情况再次书面答复代表，同时报送市人民代表大会常务委员会。
第四十三条 市人民代表常务委员会有关工作机构应当加强与承办单位和相关代表联系，督促代表建议、批评和意见办理工作的落实。市人民政府办公厅应当加强对政府及其部门的代表建议、批评和意见办理工作的督促、检查。
第四十四条 市人民代表大会常务委员会办理的代表建议、批评和意见的报告，应当印发市人民代表大会下次会议。
市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院办理的代表建议、批评和意见的报告，经市人民代表大会常务委员会审议后，印发市人民代表大会下次会议。
第四十五条 市人民代表大会常务委员会应当对代表建议、批评和意见的办理工作进行监督检查，可以组织代表对建议、批评和意见的办理工作进行视察、检查。
第四十六条 对办理代表建议、批评和意见敷衍塞责、互相推诿、贻误工作的承办单位及其负责人，代表可以依法提出质询，由受质询单位的负责人进行答复。
第五章 附 则
第四十七条 本办法自公布之日起施行。