政策变化导致买方付款不能无需承担违约责任??情势变更适用的条件
奚正辉
2010年4月17日，国务院下发《关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（国发〔2010〕10号）第（三）条：“实行更为严格的差别化住房信贷政策。对购买首套自住房且套型建筑面积在90平方米以上的家庭（包括借款人、配偶及未成年子女，下同），贷款首付款比例不得低于30%；对贷款购买第二套住房的家庭，贷款首付款比例不得低于50%，贷款利率不得低于基准利率的1.1倍；对贷款购买第三套及以上住房的，贷款首付款比例和贷款利率应大幅度提高，具体由商业银行根据风险管理原则自主确定。人民银行、银监会要指导和监督商业银行严格住房消费贷款管理。住房城乡建设部要会同人民银行、银监会抓紧制定第二套住房的认定标准。要严格限制各种名目的炒房和投机性购房。商品住房价格过高、上涨过快、供应紧张的地区，商业银行可根据风险状况，暂停发放购买第三套及以上住房贷款；对不能提供1年以上当地纳税证明或社会保险缴纳证明的非本地居民暂停发放购买住房贷款。地方人民政府可根据实际情况，采取临时性措施，在一定时期内限定购房套数。对境外机构和个人购房，严格按有关政策执行”。
现阶段因为银行收紧购房贷款，买方不能取得银行的贷款，导致其不能支付房款产生的纠纷很多。有些是签署了定金或居间协议，只是支付了定金；有些是签署了正式的房屋买卖合同，已经支付了首付款。因为政策变化，导致买方付款不能，不能继续履行合同，买方已经支付的定金是否要被没收，或者买方要不要承担合同约定的违约责任呢？笔者最近遇到很多这类的纠纷，案例一，陆某于2010年4月5日预订了上海浦东新区丁香路《仁恒河滨城北岸》的一套公寓房，总价495万元，已经支付定金10万元，但是由于陆某购买的该房屋是其第三套房屋，陆某不能办理贷款，更无法贷款70％。案例二，胡某于2010年4月15日预订了上海闵行区茜昆路《御涛园》的一套别墅，总价1388万，已经支付定金50万元，但是由于胡某购买的该房屋是其第六套房屋，胡某不能办理贷款，更不能贷款60％。陆某与胡某都不约而同地向出售方提出退房，要求解除定金协议，退还已经支付的定金。他们的要求从法律上是否合法，是否可以拿回已经支付的定金呢？笔者认为可以。
根据中国合同法的规定，合同解除权分为约定解除权与法定解除权，《合同法》第九十三条规定的是约定解除权：“当事人协商一致，可以解除合同。当事人可以约定一方解除合同的条件。解除合同的条件成立时，解除权人可以解除合同”。第九十四条规定的是法定解除权：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形”。上述2个案例没有约定买方有权因为银行不批准其贷款而解除合同，所以没有约定的解除权。那么买方能不能适用法定解除权呢？
一、买方是否可因不可抗力而解除合同
合同解除是指在合同有效成立之后，没有履行或没有履行之前，当事人双方通过协议或者一方行使约定或法定解除权的方式，使当事人设定权利义务关系终止的行为。根据《合同法》的规定，合同解除分为：协商解除、约定解除和法定解除。
根据上述案例，合同既没有约定解除，也达不成协商解除，只能套用法定解除。买方所能引用的法定解除理由是：因不可抗力致使不能实现合同目的。申请银行贷款未获批准，是否构成不可抗力？根据《合同法》第117条第2款：本法所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。即构成不可抗力须同时满足四个条件：1、不能预见，2、不能避免，3、不能克服，4、客观情况。通常不可抗力的情形有：天灾、火灾、战争、罢工、政府行为等。不可抗力的范围只能是一个大致的，不可抗力的判断只能是具体的，不可能盖棺定论，一成不变。但为了保证合同的稳定性和交易的安全性，不可抗力解除合同的情形是非常严格而且狭小。其实从某种角度而言，不可抗力就是指上述列举的天灾、火灾、战争、罢工、政府行为，为大家所公认的情形。若买方以银行未经批准贷款构成不可抗力起诉解除合同并要求免责，在审判实践中，是很难获得支持。
二、买方是否可因第三人原因而解除合同
买方因银行贷款未获批准，而造成不能支付房款，是否可以解除合同。对买方而言，贷款未获批准是买方不能预料的，也不可归责于买方，完全是由于银行的原因，造成买方履约不能，对此买方是没有过错的，让一个没有过错的人来承担违约责任则显失公平。
但是根据我国法律的规定，违约责任的归责原则是严格责任原则，不以主观过错为要件，只要买方有违约行为，就要承担违约责任。其次根据《合同法》第121条的约定：当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任。当事人一方与第三人之间的纠纷，依照法律规定或按照合同约定解决。很明显目前的法律而言，因第三人银行而造成的买方违约，买方依旧要向张某承担违约责任，买方更不具有解除合同的权利。买方是否有权向银行追偿，则要根据双方之间的约定或法律的规定。
三、买方是否可因情事变更而解除合同
所谓情事变更，是指在合同订立后，因发生订立合同时当事人不能预见并且不能克服的情况，改变了订立合同时的基础，使合同的履行失去意义或者履行合同使合同当事人之间的利益重大失衡的情形。
使用情事变更原则的要件：1、须有情事变更的事实；2、情事变更须发生在合同成立后履行完毕前；3、须情事变更的发生不可归责于当事人；4、须情事变更是当事人缔约时所不能预见的；5、须情事变更使履行合同显示公平。
具体而言：第一 须有情势变更之事实。这是适用情势变更的前提条件。所谓“情势”，系指作为合同法律行为基础或环境的一切客观事实。包括政治，经济、法律及商业上的种种客观状况，具体如：国家政策、行政措施、现行法律规定、物价、币值，国内和国际市场运行状况等等。所谓“变更”，乃指这种情势在客观上发生异常变动。这种变更可以是经济的如通货膨胀、币值贬值等；也可以非经济因素的变动，如战争即导致的封锁、禁运等。该事实是否构成情势变更，应以是否导致合同赖以成立的基础丧失，是否导致当事人目的不能实现，以及是否造成对价关系障碍为判断标准。第二 情势变更须发生在合同成立以后，履行终止之前。这是适用情势变更原则的时间要件。只有情势的变更发生在合同成立之后，合同关系消灭之前，才能适用情势变更原则。在订约时，如发生情势的变更，当事人不得主张适用情势变更原则，这一点与英美法上的合同落空原则所要求的情势不同，落空原则所要求的情势，可发生订约之时。若情势的变更发生在合同履行期间，又在履行过程中归于消灭，一般也不得适用情势变更原则，因为履行合同的基础已恢复至原状。若债务人迟延履行合同债务，在迟延期间发生了情势变更，则债务人不得主张适用情势变更原则，因为债务人如按合同规定履行不会发生情势变更。第三 情势变更须是当事人所不能预见的，且有不可预见之性质。这是适用情势变更原则主观要件的一个方面。情势变更是否属于不可预见，应根据当时的客观实际情况及商业习惯等作判断标准。当事人事实上虽然没有预见，但法律规定应当预见或者客观上应当预见，则不能适用情势变更，因为当事人对自己的主观过错应当承担责任；如仅有一方当事人不可预见，则仅该当事人可主张情势变更。如果当事人在订约时对于某种情势已有预见，则表明当事人考虑到这种因素并自愿承担该情势发生的风险，自不应适用情势变更原则。但对于发生机率很低的某种情况，如飞机失事等，尽管当事人在订约时会预见这些情况可能发生，但仍应依情势变更原则处理。情势变更须因不可归责于双方当事人之事由而发生。这是适用情势变更原则主观要件的另一方面。双方当事人在订立合同时对情势的变更无法预见和防止，因此双方当事人在主观上无过错。如情势的变更由可归责于一方当事人或第三人的事由而发生，则有过错的一方当事人或第三人应承担责任，不适用情势变更原则。第四 因情势变更而使原合同的履行显失公平。这是适用情势变更原则的实质要件。情势变更发生以后，如继续按原合同规定履行义务，将会对一方当事人产生显失公平的结果。适用情势变更原则是为了平衡当事人之间的利益，消除合同因情势变更所产生的显失公平，赋于一方当事人变更或解除合同的权利。梁慧星先生认为此显失公平应依一般人看法，包括债务人履行困难和债权人受领不足及其履行对债权人无利益。是否显失公平，以下几点可作为判断标准：1、是否符合诚实信用原则，公平合理原则；2、显先公平的事实须存在于合同双方当事人或其中一方；3、显失公平的结果，使双方利益关系发生重大变动，危害交易安全；4、主张适用的一方因不适用而遭受的损失，一般要远大于适用时对方所遭受的损失。
适用情势变更原则的目的，在于排除因客观情况的变化而发生的不公平的结果，使合同在公平的基础上得到履行或解除合同。其法律效力通常表现在以下两个方面：一是重新协商，又称“再交涉义务”，即一方当事人可以要求对方就合同的内容重新协商。二是诉请人民法院或仲裁机构变更或解除合同，变更合同就是在原合同的基础上，仅就合同不公正之点予以变更，使其双方的权利义务趋于平衡。如增减给付、延期或分期履行、拒绝先为履行，变更标的物等；解除合同即使合同关系自始消灭。但通过何种步骤和方式实现这一价值，各国立法和判例一般基于这样的考虑：从契约严守的立场出发，法律首先倾向于最大限度地维持既有的法律关系。对于不公平的后果首先应着眼于在维持原有法律关系的基础上调整当事人双方的权利义务，使之趋于平衡。只有在通过变更合同仍不足以排除不公平的后果时，扩张采取终止或消灭原合同关系的措施。
理论上说：在违约责任与免责之外，尚有因合同变更或解除而不构成违约责任的领域，情事变更就属于该领域。在《合同法》草案曾设有情事变更原则的条款，只是《合同法》正式出台前未予保留。《合同法》之所以没有规定情事变更原则，其中有一个重要的理由是情事变更与商业风险很难区分。其实二者还是有很多不同之处：1、商业风险属于从事商业活动所固有的风险，作为合同成立基础的客观情况的变化未达到异常的程度；而作为情事变更则是作为合同成立基础的环境发生了异常的变动。2、商业风险，法律推定当事人有所预见、并且能预见；对情事变更，当事人未预见到，也不能预见。3、商业风险所带来的损失，可归责于当时人；而情事变更则不可归责于当事人。4、商业风险的后果由当事人承担不会造成明显不公平；而情事变更的后果由当事人承担则显失公平。
王利民教授在2010年4月的人大学术讨论会上提到：“金融危机虽然过去，但还是遗留了不少问题，和情势变更还是有一定关联的，同时还有自然灾害的问题，包括最近发生的地震，加上汶川大地震，两次地震。以及我国在社会转型中有关宏观调控等等政策多多少少也会产生影响。我记得我们当年讨论《合同法》的时候，情势变更是起草过程中非常大的一个问题，但是后来考虑到为了强化合同的严守，特别是考虑到我国在社会转型过中维持市场秩序角度考虑，本来情势变更在几个稿子里面都有，但在最后阶段还是把它删掉了。但这并不代表立法者否定了情势变更制度，在一定程度上也是回避了这个问题，把它留给司法来解决。但这究竟是不是法律漏洞，大家也有不同的看法，后面《司法解释（二）》里面专门提到了情势变更，这也是具有中国特色的东西。和德国等国家不同，我们不是在债法中规定情势变更，而是通过司法解释的办法来规定情势变更制度。当然了，司法解释是不是可以这样规定？也有不同看法。但我觉得，从实际效果来看还是有作用的、还是必要的，毕竟从整个《合同法》发展的趋势来看，在《合同法》中承认情势变更是《合同法》发展的一个趋势，我们司法解释承认它既符合这样一个趋势，同时在一定程度上也解决了我们在实践中因为缺乏情势变更制度所产生的问题”。
最高人民法院民一庭庭长杜万华法官在2010年4月的人大学术讨论会上提到：“人民法院很久以前有一个案例，专门从情势变更制度角度来说的，是重庆和武汉之间的一个仪表相关的案例，确定了情势变更的原则。后来在立法中，制定《合同法》的时候，情势变更制度一直顽强的坚守到大会，大会讨论稿里还有，但是在通过的时候拿下来了，一直到现在。所以情势变更到现在为止一直在学理上、实践中运用的多不多呢？到现在不是很多。在这次国际金融危机、汶川大地震以后，在制定《合同法司法解释（二）》的时候肯定了情势变更原则，把这一条制定进去了，从司法层面肯定了它。原来它仅仅是一个个案、一个案例，因为我们不是判例法国家，只是具有参照意义，而司法解释则具有法律上的意义。但是情势变更究竟如何用，依然是一个值得关注的问题。最高法院在审判这样案子的时候，问题真的很大，坦率的说对于情势变更原则，作为制度来讲我还是有些担心的，随着我们后来的争论，这个制度最大的问题就是和商业风险非常难以划分，弄不好的话就会把合同毁掉，可以说执行不好就是合同的杀手。所以，最高法院在指定情势变更这一条的时候后来专门发了个通知，其目的就是慎用，在运用过程中必须要严格掌握，不然就会对合同有杀伤力。最高法院给各高院发了一个通知，要求使用情势变更要报请省高院核准，程序上加了一道“紧箍咒”，目的就是要求基层院和中院，如果有其它办法能解决的最好用其它办法解决，实在不行再用情势变更。但那也不是你说的算，要上报，其目的就是这个制度在运用上不要出现大的负面性的情况。当然了，情势变更需不需要？我认为还是需要的，遇到一些情况把这个制度放到那个地方还是有用，但是，就是怕滥用”。
签约时可以获得贷款，签约后由于贷款政策变动，导致贷款不能获得银行审批，改变了订立买卖合同时的基础，造成合同履行困难，应该属于情事变更的情形。因为贷款政策的变动，是买方不能预见的，而且不可归责于买方，理应属于情事变更的范围。若贷款的政策没有变化，由于买方个人的资信不足，导致银行没有批准贷款申请，这显然要归责于买方，因而也不构成情事变更，不能免责。
根据《合同法司法解释 （二）》第26条，确立了情势变更原则。该条规定 “合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除”。《最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》(法发〔2009〕40号) 规定了要慎重适用情势变更原则，合理调整双方利益关系。从理论上说，若构成情事变更，则先有当事人协商，协商不成，则请求法院变更或解除合同，并且可以免责。
总而言之，买方因国发〔2010〕10号文件导致贷款没有取得银行的审批，应该属于情势变更的情形，买方有权解除合同，并无需承担违约责任。为了保险起见，建议买方在签订《房地产买卖合同》时约定：若买方银行贷款未获批准或批准的贷款金额少于多少，买方有权解除合同并不承担违约责任。以防止买方不能贷款而承担违约责任。
深圳市城市管理局关于印发《深圳市城市管理局行政许可实施办法》的通知
广东省深圳市城市管理局
深圳市城市管理局关于印发《深圳市城市管理局行政许可实施办法》的通知
（2005年9月30日）
深城管〔2005〕235号
《深圳市城市管理局行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市城市管理局行政许可实施办法
（共6项）
编 号 行政许可事项
1 用于设置户外广告的公共用地使用
2 占用和挖掘城市道路
3 占用城市绿地、树木砍伐或迁移
4 余泥渣土临时受纳场地许可
5 城市垃圾运输车辆准运证
6 垃圾处理设施和场所的关闭、闲置和拆除
01号许可事项：用于设置户外广告的公共用地使用
一、行政许可内容
准许使用公共用地及其地上建筑物设置各类户外广告（公路用地范围内户外广告设置除外，由公路主管部门负责实施许可）。
本实施办法所指公共用地是指政府未出让使用权或者政府拥有使用权的国有土地。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《中华人民共和国广告法》（1994年10月27日第八届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过）第三十三条；
（二）《中华人民共和国城市市容和环境卫生管理条例》（1992年5月20日国务院令第101号发布）第十一条；
（三）《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》（1999年6月30日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过；2004年6月22日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十二次会议第二次修订）第三十三条；
（四）《深圳经济特区户外广告管理规定》（1994年10月18日深圳市人民政府令第35号发布；1998年8月26日深圳市人民政府令第77号修订）第四条；
（五）《关于发布深圳市行政审批事项清理结果的决定》（2004年7月5日深圳市人民政府令第134号发布）。
三、行政许可数量及方式
有数量限制，通过拍卖的方式确定。凡符合《中华人民共和国广告法》规定的广告主、广告经营者，均可参加竞买。
四、行政许可条件
（一）设置户外广告的位置必须是经市政府规划部门规划为用于户外广告的公共用地或者其地上建筑物；
（二）申请人必须是拍卖成交的买受人；
（三）所申请设立的户外广告必须符合市政府规划部门提出的户外广告规划及设置要求。
法律依据：《中华人民共和国广告法》第三十三条；《中华人民共和国行政许可法》第五十三条及本实施办法。
五、申请材料
（一）《设置户外广告使用公共用地申请表》（原件2份）；
（二）申请人身份证明资料（申请人为企业的提供工商营业执照，其他组织提供成立的法律文件，个人提供身份证；复印件1份，验原件）；
（三）拍卖成交确认书（原件1份）；
（四）付清拍卖成交价款收款凭据（复印件1份，验原件）；
（五）户外广告电脑设计图样（原件2份）。
法律依据：《中华人民共和国广告法》第三十三条；《深圳经济特区户外广告管理规定》第七条及本实施办法。
六、申请表格
申请人需填写《设置户外广告使用公共用地申请表》（见附表），该表格可到深圳市城市管理局办事窗口免费领取，也可在深圳市城市管理局网站（http://www.szum.gov.cn）上免费下载。
七、行政许可申请受理机关
深圳市城市管理局。
八、行政许可决定机关
深圳市城市管理局。
九、行政许可程序
市政府规划部门确定公共用地户外广告位置及设置要求—→深圳市城市管理局依照有关拍卖的法律规定组织拍卖—→拍卖成交的买受人（申请人）备齐资料向深圳市城市管理局办事窗口递交申请—→深圳市城市管理局审批—→申请人凭收文回执到深圳市城市管理局办事窗口领取批文。
十、行政许可时限
自受理申请人（买受人）申请之日起5个工作日内。
十一、行政许可证件及有效期限
行政许可证件为批文，有效期限根据拍卖文件确定，在批文中注明。
十二、行政许可的法律效力
取得批文后方可向工商行政管理部门办理公共用地户外广告登记，办理登记后方可在指定公共用地设置户外广告。
十三、行政许可收费
除缴纳拍卖价款外，无其他行政许可收费。
十四、行政许可年审或年检
无。
附表
设置户外广告使用公共用地申请表
（ ）户外广告公共用地第 号
单位名称：_____________________（盖章） 法定代表人：_________________________
联系人：________________________ 电 话：_________________________
申请日期：_______年______月_____日
说明
1．在签署文件和填表前，申请人应阅读过《中华人民共和国土地管理法》及其实施条例、《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国广告法》、《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》等法律法规及规章，确知享有的权利和应承担的义务。
2．申请人无需保证即应对申请表所填写的内容和提供的设计图样的真实性、有效性和合法性承担责任。
3．此表由申请人填写，申请人须是用于设置户外广告的公共用地拍卖成交的买受人，单位名称填写必须与营业执照一致。每份申请表只能申请一块户外广告用地。
4．必须按拍卖成交确认书确定的媒介、规格、地点、时限设置广告，并在广告的右下角标明户外广告设置单位名称和户外广告设置批准文号。
5．设置户外广告的公共用地使用期限届满，使用人应自行撤除或处置广告设施，政府不负责任何补偿。该用地如为政府确定继续用于户外广告，必须重新拍卖确定新的买受人。
6．申请人应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整地填写表格和签字。
7．申请时还须按规定提交其他申请材料。
深圳市城市管理局制
以下由申请人填写
户外广告使用的公共用地地点：
广告媒介：
规 格：长 米，宽 米，柱高 米，总 高度米
使用期限：自 年 月 日至 年 月 日止
拍卖成交确认书编号：
城市管理机关审批意见
初审意见：
年 月 日
处室领导意见：
年 月 日
局领导意见：
年 月 日
02号许可事项：占用和挖掘城市道路
一、行政许可内容
准许占用或挖掘城市道路。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《城市道路管理条例》（1996年6月4日国务院令第198号发布）第三十条；
（二）《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》（1999年6月30日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过；2004年6月22日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十二次会议第二次修订）第二十五条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。
四、行政许可条件
（一）占用城市道路的条件
1．因建设施工需要临时占用主车道或辅道的，或因重大庆典活动需要占用城市道路、公共场所的，应持有市人民政府或其他有关部门批准建设施工的文件或确认举行该重大庆典活动的有效证明文件；
2．因建设施工需要占用人行道，应提供城市规划部门批准签发的文件，并提交占用城市道路交通组织设计；
3．占用城市道路及其两侧、公共场所、城市规划待建地、预留地设置候车亭、书报亭、电话亭、岗亭、电话交接箱、有线电视端子箱、指示牌等各类临时建（构）筑物的，应提供城市规划部门批准签发的文件；
4．占用人行道的，应保证占用后人行道有2米以上宽度的通行能力；
5．申请人与道桥管理部门签订《占用和挖掘城市道路施工管理协议》；
6．占用城市道路举行庆典活动的，不得影响市容环境卫生和造成公共安全隐患。
法律依据：《深圳市城市道路管理办法》第三十一条；《中华人民共和国道路交通安全法》第三十二条；其中第2—5项由本实施办法规定。
（二）挖掘城市道路的条件
1．因工程建设需要挖掘城市道路的（含开路口），应持有城市规划部门批准签发的文件和有关设计文件；
2．提前制订挖掘施工组织设计；
3．新建、扩建、改建的城市道路交付使用后5年内、大修的城市道路竣工后3年内不得挖掘；因特殊情况需要挖掘的，须经市人民政府批准；
4．禁止横破快速路及主、次干道埋设各种管线。地下管线施工穿越快速路及主、次干道的，应采用顶管法施工；
5．申请改建人行道的，改建标准应高于现有人行道，并与周边环境相协调。申请人提交改建设计方案，并与道桥管理部门签订《人行道改造协议书》；
6．申请在城市道路上进行地质钻探的，应提供由业主签发的委托进行地质钻探的合同（协议）；
7．申请人与道桥管理部门签订《占用和挖掘城市道路施工管理协议》。
法律依据：《城市道路管理条例》第三十三条；《中华人民共和国道路交通安全法》第三十二条；其中第2—7项由本实施办法规定。
五、申请材料
（一）占用城市道路
1．《深圳市城市管理局临时占用（挖掘）城市道路申请表》（原件2份）；
2．因建设施工需要占用城市道路的，提交占用城市道路交通组织设计（原件1份）；占用城市道路施工组织设计（原件1份）；占用主车道或辅道的，还须提交市人民政府有关批准文件（复印件1份，验原件）；占用人行道的，还须提供城市规划部门批准签发的文件（复印件1份，验原件）。
但占用人行道进行门店装修的，仅需提交占用人行道平面图（原件1份），并出示装修门店房产产权证明或工商营业执照原件进行核对；
3．因重大庆典活动需要临时占用城市道路、公共场所的，提交市人民政府或其他有关部门确认举行该活动的有效证明文件（复印件1份，验原件）；同时提交申请报告和场地位置图（原件各1份），提交现场实景照片和设置效果图（原件各2份）；
4．占用城市道路及其两侧、公共场所、城市规划待建地、预留地设置候车亭、书报亭、电话亭、岗亭、电话交接箱、有线电视端子箱、指示牌等各类临时建（构）筑物的，提供规划部门批准签发的文件（复印件1份，验原件）；同时提交现场实景照片和设置效果图（原件各2份）。
法律依据：本实施办法。
（二）挖掘城市道路
1．《深圳市城市管理局临时占用（挖掘）城市道路申请表》（原件2份）；
2．市或区规划部门批准签发的文件和设计图纸（复印件各1份，验原件）；
3．挖掘道路施工组织设计（原件1份）；
4．新建、扩建、改建的城市道路交付使用后5年内、大修的城市道路竣工后3年内进行挖掘的，提供市人民政府批准文件（复印件1份，验原件）；
5．申请改建人行道的，提交改建设计方案（原件1份）；
6．在城市道路上进行地质钻探的，提供由业主签发的委托进行地质钻探的合同（协议）（复印件1份，验原件）。
法律依据：《城市道路管理条例》第三十三条；其中第1、3、5、6项由本实施办法规定。
六、申请表格
申请人需填写《深圳市城市管理局临时占用（挖掘）城市道路申请表》（见附表），该表格可到深圳市城市管理局办事窗口免费领取，也可在深圳市城市管理局网站（http://www.szum.gov.cn）上免费下载。
七、行政许可申请受理机关
深圳市城市管理局。
八、行政许可决定机关
一般占用、挖掘申请，由深圳市城市管理局决定；申请挖掘新建、改建的城市道路5年内、大修后的城市道路3年内，且横破快速路及主、次干道，由市政府决定。
九、行政许可程序
申请人备齐资料向深圳市城市管理局办事窗口递交申请—→深圳市城市管理局审批（察看现场，对符合条件的通知申请人交纳占道费和修复费，签订有关协议书）—→申请人凭缴费凭据、有关协议书和收文回执到深圳市城市管理局办事窗口领取批文和许可证。
十、行政许可时限
（一）自受理之日起10个工作日内；
（二）需报市政府决定的，自受理之日起30个工作日内，重大项目经市政府批准，可以延长10个工作日。
十一、行政许可证件及有效期限
临时占用公共场所用于重大庆典活动的，行政许可证件为批文，有效期在批文中注明；其它占用或挖掘城市道路的，行政许可证件为批文和《户外临时设施许可证》或《占用（挖掘）城市道路许可证》，有效期在批文和许可证注明。临时建（构）筑物占用有效期为1年，建设施工占用时间一般不超过6个月，挖掘不得超过工程工期。确需延长占用、挖掘期限的，应当在有效期届满30日前提出申请。
十二、行政许可的法律效力
不影响交通安全的，取得批文后可临时占用公共场所用于重大庆典活动，取得《户外临时设施许可证》或《占用（挖掘）城市道路许可证》后可占用或挖掘城市道路；影响交通安全的，还须凭市城市管理局的批文向市公安交警部门申请许可，取得市公安交警部门许可后方可占用或挖掘城市道路。
十三、行政许可收费
应依法交纳城市道路占用费或城市道路挖掘修复费。
法律依据：《城市道路管理条例》第三十七条。
十四、行政许可年审或年检
无。
附表
深圳市城市管理局临时占用（挖掘）城市道路申请表
申请单位（加盖公章）
联系人
法定代表人
联系电话
施工单位
联系人
责任人
联系电话
占（挖）位置及时间
路段
使用性质
设施类别
使用时间
永久性路口
施工时间
占（挖）面积
人行道
长 m 宽 m 面积 m2
沥青路
长 m 宽 m 面积 m2
水泥路
长 m 宽 m 面积 m2
市政空地
长 m 宽 m 面积 m2
开路口
长 m 宽 m 面积 m2
工程审批机关
文件编号
审批时间
现场审核意见
签名： 年 月 日
业务处室审批
签名： 年 月 日
深圳市城市管理局审批
签名： 年 月 日
主管市领导审批
签名： 年 月 日
说明
审批及收费依据：
1．《城市道路管理条例》（国务院令第198号）；
2．《深圳市城市道路管理办法》（深圳市人民政府令第129号）；
3．广东省政府办公厅《关于城市道路临时占用费收取问题的复函》（粤办函〔1996〕722号）；
4．广东省物价局、省财政厅、省公安厅、省建委《关于城市道路临时占用收费和挖掘修复问题的通知》（粤价〔1996〕104号）；
5．广东省建设委员会粤建字〔1997〕31号文；
6．深圳市建设工程造价管理站深建价〔2001〕11号文。
03号许可事项：占用城市绿地、树木砍伐或迁移
一、行政许可内容
准许占用城市绿地、树木砍伐或迁移。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《城市绿化条例》（1992年6月22日国务院令第100号发布）第二十条、第二十一条；
（二）《广东省城市绿化条例》（1999年11月27日广东省第九届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过，2004年7月29日广东省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议修正）第九条、第二十五条、第二十七条；
（三）《深圳经济特区城市绿化管理办法》（1994年6月25日市政府令第25号发布，根据2004年8月26日市政府令第135号修订）第四十条、第四十二条、第七十条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。
四、行政许可条件
（一）经规划国土部门批准的高层楼宇建设，施工场地狭窄，施工有困难的；
（二）经规划国土部门批准扩宽道路、兴建桥梁、铺设地下管线的；
（三）经规划国土部门批准开设临时或永久性路口的；
（四）经发改部门立项、规划国土部门批准的其它建设项目；
（五）绿化改造或林木改造；
（六）经规划国土部门同意其它特殊需要的；
（七）占用绿地的，应承诺在期限内恢复绿地或者向城市绿化行政主管部门交纳同样面积同样质量绿地补偿费；
（八）砍伐或者迁移城市树木，应当给树木所属单位或者个人补偿。
法律依据：《广东省城市绿化条例》第二十五条、第二十七条；《深圳经济特区城市绿化管理办法》第四十二条；其中第（四）、（五）项由本实施办法规定。
五、申请材料
（一）《深圳市占用城市绿地、砍伐（迁移）城市树木审批表》（原件2份）；
（二）申请报告（原件1份）；
（三）红线图（复印件2份，验原件）；
（四）位置图（现场照片，原件2份）；
（五）市规划部门有关批文，开设车行路口的还须有市交警局的批文（复印件2份，验原件）；
（六）在期限内恢复绿化或者支付补偿费的书面承诺（原件1份）。
法律依据：《广东省城市绿化条例》第二十五条、第二十七条；《深圳经济特区城市绿化管理办法》第四十二条；其中第（一）至（五）项由本实施办法规定。
六、申请表格
申请人需填写《深圳市占用城市绿地、砍伐（迁移）城市树木审批表》（见附表），该表格可到深圳市城市管理局办事窗口免费领取，也可在深圳市城市管理局网站（http://www.szum.gov.cn）上免费下载。
七、行政许可申请受理机关
深圳市城市管理局。
八、行政许可决定机关
（一）占用城市绿地：由深圳市城市管理局决定。
（二）砍伐（迁移）树木200棵以下，由深圳市城市管理局决定；超过200棵，由深圳市城市管理局初审，报广东省建设厅，由广东省人民政府决定。
九、行政许可程序
申请人备齐资料到深圳市城市管理局递交申请—→深圳市城市管理局审批—→申请人凭收文回执到深圳市城市管理局办事窗口领取行政许可决定书，同时按决定书交纳有关补偿费。
十、行政许可时限
自受理之日起20个工作日内（不含报广东省建设厅审批的时间）。
十一、行政许可证件及有效期限
《深圳市城市管理局行政许可决定书》，有效期在决定书内注明。
十二、行政许可的法律效力
取得决定书后方可占用城市绿地或者砍伐、迁移树木。
十三、行政许可收费
行政许可行为不收取费用，但因占用绿地造成城市绿地损失的，应交纳恢复绿地补偿费。
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