交通运输部


交通运输部关于无船承运业务经营者保证金责任保险制度操作办法的通知




各有关单位：
为进一步完善无船承运管理制度，缓解无船承运人资金压力，保障有关各方合法权益，在总结完善2010年11月1日试行无船承运业务经营者保证金责任保险制度的基础上，现就操作办法通知如下：
一、基本原则
无船承运业务经营者保证金责任保险方式与无船承运业务保证金方式、保证金保函方式，均为无船承运业务经营资格申请人（以下简称申请人）可采纳的财务责任证明形式，三者并行存在，供申请人自行选择。无船承运人选择缴纳保证金或保函方式的，依照现行保证金制度或保函制度执行。
二、保险机构
承办无船承运业务经营者保证金责任保险的保险机构须符合以下条件：
（一）注册在中华人民共和国境内；
（二）经中国保险业监督管理委员会认可；
（三）保险产品经中国保险业监督管理委员会备案后，向交通运输部备案。
三、投保形式、保险期间和范围
为规范管理，申请无船承运业务经营资格的申请人及其分支机构原则上应采用同一财务责任证明形式，即均采取保证金、保证金责任保险或保证金保函形式。
保险期间由申请人和保险机构自行约定，但最低不得少于1年。
无船承运业务经营者保证金责任保险仅用于无船承运人清偿因其不履行承运人义务或履行义务不当所产生的债务，不能用于支付罚款。遇有罚款情况，无船承运人应另行支付。
四、操作程序
（一）新申请无船承运业务经营资格：
2010年11月1日以后申请无船承运业务经营资格的申请人，如选择投保无船承运业务保证金责任保险的，应依照《国际海运条例》和《国际海运条例实施细则》（以下简称《实施细则》）规定的程序，提交保险机构的从业证明文件、保险产品备案证明文件、签发的保险单、保险费缴费发票，以及《实施细则》第十一条（第五款除外）、第十四条（第五款除外）规定的材料。
（二）无船承运业务经营者保证金责任保险的退出：
1. 已取得经营资格的无船承运人退保程序：
已取得经营资格的无船承运人申请退保、终止资格的，应向交通运输部提出书面申请，由交通运输部将该申请事项在交通运输部网站（www.mot.gov.cn）公示30天。申请时应提交以下材料：
（1）申请书（含退款账号信息，由法人代表签字并加盖公章）；
（2）已注销“无船承运业务”内容的营业执照复印件；
（3）《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）；
（4）税务部门开具的已缴销无船承运业务专用发票（《国际海运业运输专用发票》）证明（如未领取，出具税务部门相关证明或《发票领购簿》发票购领记录页的复印件）；
（5）境外无船承运须提供与境内接收退款机构的协议书。
公示期内，有关当事人认为该无船承运人不履行承运人义务或履行义务不当，应当承担赔偿责任的，应当在上述期限内取得司法机关已生效的相关判决或司法机关裁定执行的仲裁机构相关裁决，由保险机构依照保险合同规定进行赔付。相关手续由司法机关直接通过保险机构办理，并将办理结果及时书面通知交通运输部。保险机构应配合执行有关判决和裁定。
公示期届满未有前款规定情形的，交通运输部收缴《无船承运业务经营资格登记证》，注销无船承运人业务经营资格，并在交通运输部网站公示结果。保险机构应及时完成退保手续。
2. 终止无船承运人经营资格申请的退保手续：
申请人因故终止经营资格申请的，应向交通运输部提交书面申请，由法人代表签字并加盖公章。交通运输部完成审核程序后通知申请人。申请人自行商保险机构办理退保手续。
（三）现有无船承运人以投保方式继续从事无船承运业务：
2010年10月31日前已取得经营资格的无船承运人，如选择以投保无船承运业务经营者保证金责任保险方式继续从事无船承运业务的，可申请退回已缴保证金，但应先行办理投保手续。申请保证金退款，并以投保方式继续保有无船承运业务经营资格的，应提交以下材料：
1.保险机构的从业证明文件及保险产品备案证明文件；
2.保险机构签发的保险单及保险费缴费发票；
3.保证金退款书面申请：申请应注明本公司退款账号，由公司法人代表签字并加盖公章；
4.《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）。
交通运输部在收到上述材料后，对该无船承运人保证金退回申请事项进行公示，公示期为30天。
公示期内未出现《实施细则》第二十条第二款规定事项的，交通运输部通知无船承运人保证金专户所在银行办理保证金退还手续，并为无船承运人重新办理《无船承运业务经营者资格登记证》（注明“责任保险”字样）。
（四）无船承运人更名手续：
以保证金责任保险方式申请取得经营资格的无船承运人申请更名，应向交通运输部提出申请，并报送以下材料：
1.无船承运业务经营者名称变更申请表：
2.《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）；
3.旧版及新版提单样本；
4.境内无船承运人须提交《名称变更核准通知书》、原名称和新名称的营业执照复印件。
境外无船承运人须提交企业注册国有关部门出具的名称变更证明文件（须经当地公证机构公证）。
5.经保险机构签批更名后签发的新保险单。
交通运输部将向无船承运人核发新名称的《无船承运业务经营资格登记证》。
（五）无船承运人延期手续：
以保证金责任保险方式申请取得经营资格的无船承运人申请延期，应在经营资格有效期届满前提前30天向交通运输部提出申请，并报送以下材料：
1.延期申请书；
2.经营资格有效期内无船承运业务开展情况说明；
3.已续保保证金责任保险证明材料（保险机构签发的保险单以及保险费缴费发票）；
4.境内无船承运人提交已增加“无船承运业务”内容的营业执照复印件；境外无船承运人提供公司商业登记证明复印件；
5.已签发提单（正本）复印件10份。
如无船承运人在其经营资格有效期满前未及时办理延期手续，交通运输部将不为其办理更名等手续，届满后将终止其无船承运业务经营资格。
五、无船承运业务经营者保证金责任保险的使用
无船承运业务经营者保证金责任保险，是供无船承运业务经营资格申请人选择的一种财务责任证明形式，当因无船承运业务经营者不履行承运人义务或者履行义务不当，根据司法机关已生效的判决或司法机关裁定执行的仲裁机构裁决应当履行赔偿责任的，用以履行赔偿，不得用于其他责任的偿付。
涉及上述财产保全，或生效判决和仲裁裁决执行的，由司法机关直接通过保险机构办理，并将办理结果及时书面通知交通运输部。保险机构应配合执行相关判决和裁定。
六、保险机构的责任
非经本通知第四条第二款规定程序，保险机构不得擅自为无船承运业务经营者办理退保手续。因保险机构擅自办理退保手续而产生的责任，由相关保险机构承担。
七、生效日期
本通知自发布之日起施行。2010年我部发布的《关于试行无船承运业务经营者保证金责任保险的通知》（交水发[2010]533号），以及其他涉及无船承运业务经营者保证金责任保险的文件同时废止。
八、主管部门和联系方式
主管部门：交通运输部水运局
电话：010-65292650 65292655
传真：010-65292648



交通运输部（公章）
2013年9月30日








山东省泰安市人民政府


政府令第153号



　 《泰安市财政投资评审管理办法》已经市政府批准，现予公布，自2011年2月1日起施行。

市 长

二○一○年十二月十六日


泰安市财政投资评审管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为加强财政投资项目管理，规范财政投资评审行为，提高财政资金使用效益, 根据《中华人民共和国预算法》、财政部《财政投资评审管理规定》等有关法律法规，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 财政投资评审是指财政部门运用专业技术手段，对财政性资金投资项目进行评价与审查，以加强财政管理和提高投资效益为目的，科学合理地核定投资支出的财政职能管理行为。
　　第三条 财政投资评审遵循合法性、公正性、客观性、效益性的原则。
　　财政投资评审是项目管理、预算安排、投资控制的重要措施，既要压减支出、节约资金，确保项目投资按预算执行，也要保障项目建设的安全、规范、高效，切实提高投资的综合效益。
　　第四条 市、县(市、区)财政局是财政投资评审的主管部门，其所属的财政投资评审工作机构(以下简称财政投资评审机构)负责具体的评审和管理工作。
　　发展改革等有关部门、项目建设单位或项目法人按照各自职责，做好投资评审有关工作。
　　第五条 财政投资项目按照财政隶属关系确定评审机构：
　　（一）市级财政性资金安排的项目，由市财政投资评审机构负责评审；
　　（二）县级财政性资金安排的项目，由县(市、区)财政投资评审机构负责评审，乡镇政府(街道办事处)财政投资项目的评审由县(市、区)政府规定；
　　（三）市级财政性资金与县级及以下地方财政性资金配套的投资项目评审，市级投资达到和超过50%的，由市财政投资评审机构负责评审；市级投资不到50%的，由县(市、区)财政投资评审机构负责评审，评审结果报市财政部门备案；
　　（四）国家、省财政投资项目的评审按照国家、省有关规定执行。
　　第六条 财政投资项目由财政投资评审机构具体实施评审，财政投资评审机构根据工作需要可以聘用有资质的社会中介机构协助进行评审，所需业务经费列入被评审项目建设成本或列入财政预算。
　　社会中介机构的选择，由财政部门会同有关主管部门或项目组织指挥机构按照政府采购有关规定择优确定。

第二章 财政投资评审范围和方式

　　第七条 凡是使用财政性资金的新建、改建、扩建的建设项目和其他投资项目，应按规定进行评审。财政性资金是指：
　　（一）一般预算资金；
　　（二）政府性基金、专项资金；
　　（三）预算外资金；
　　（四）政府融资；
　 （五）外国政府、国际金融组织和社会捐（援）助或赠送款用于公共、公益性建设项目建设的资金；
　　（六）国家、省财政投资资金；
　　（七）其他政府性资金。
　　本办法所称建设项目是指房屋建设、城市基础设施建设、交通设施建设、水利设施建设、装饰装修、信息网络建设等工程项目。
　　本办法所称其他投资项目是指大型机械设备购置、大宗材料采购、大型修缮，以及土地开发整理、农业综合开发、土地收储、征地拆迁等投资项目。
　 第八条 财政投资评审可以采取以下三种方式：
　　（一）对建设项目和其他投资项目的前期立项、预(概)算、项目实施、决（结）算等进行全过程评审；
　　（二）对建设项目和其他投资项目的前期立项、预(概)算、工程变更、决（结）算等进行单项评审；
　　（三）对财政性资金的使用和效益情况进行专项评审。
　　第九条 政府确定的大型工程建设项目，财政投资评审机构应参加前期可行性研究、工程决策、立项、招投标、工程实施等过程，提前介入，跟踪评审。
　　财政投资评审机构应指派工作人员参与工程建设管理，及时出具评审意见，为工程建设做好保障工作。
　　第十条 财政投资评审机构提出初步的评审意见后，应征求项目主管部门、建设单位或项目法人以及工程组织指挥机构的意见，有异议的双方协商处理，有重大异议的报政府研究决定。

第三章 建设项目评审

　　第十一条 主管部门、建设单位提出拟建设的项目后，应通知同级财政部门，由财政投资评审机构对项目可行性研究报告、工程方案以及项目建设的规模、标准和内容进行评审，提出投资概（预）算评审意见。
　　第十二条 主管部门、建设单位报政府研究决策建设项目时，项目的规模、标准和内容以及投资概算等应以财政投资评审意见为依据之一。
　　建设项目报发展改革部门立项时，资金来源属于财政性资金的，应附有财政投资评审意见。经评审或政府研究确定的建设项目投资概算总额，作为该项目财政投资的最高限额，未经批准不得随意突破。
　　第十三条 项目立项后，主管部门、建设单位或项目法人应将立项批复等资料报同级财政部门。财政投资评审机构对初步设计概算、施工图预算、招标预算控制价等进行评审，评审意见作为安排项目预算和实施政府采购的依据之一。
　　第十四条 项目实施过程中，财政投资评审机构对工程建设投资管理进行评审把关，重点核实工程量及投资完成情况，及时出具建设工程资金拨付评审意见，为资金拨付做好服务。
　　项目单位应严格按照批准的设计文件和招投标内容组织实施建设，严禁擅自变更建设规模、标准、施工方式以及其它实质性工程内容。确需变更的应先进行投资评审，重大变更报工程组织指挥机构或政府研究时，必须附有财政投资评审意见。
　　第十五条 建设项目竣工后，财政投资评审机构根据竣工图纸、结算资料、设计变更及有关合同资料等，对工程结算、竣工财务决算等进行评审，评审意见作为拨付工程结算价款、资产移交的依据，审计部门按规定进行审计监督。

第四章 其他投资项目评审

　　第十六条 大型机械设备、大宗材料等进行政府采购时，财政投资评审机构对采购清单、预算控制价等进行评审，评审意见作为政府采购的依据之一。
　　第十七条 有关部门单位提出的大型修缮项目(包括市政维护、城市园林更新绿化等项目)，财政部门批复预算或报政府研究时，应当进行投资评审，评审意见作为财政部门安排预算或政府研究决策的依据之一。
　　第十八条 财政投资评审机构对征地拆迁和政策规定执行情况等进行评审，评审意见作为拨付征地拆迁补偿资金的依据之一。
　　第十九条 土地储备机构和政府投融资平台收储土地的，财政投资评审机构应对土地投资进行综合评审，评审意见作为财政部门拨付收储成本资金和土地定价小组研究拟定出让底价的依据之一。
　　第二十条 使用财政专项资金的土地开发整理、农业综合开发等项目，财政投资评审机构应对项目实施预、决算情况进行评审，评审意见作为财政部门拨付资金和财政决算的依据之一。

第五章 监督管理

　　第二十一条 财政投资评审机构应认真执行国家、省、市有关法律法规和政策规定，严格按照有关规定组织开展评审工作，及时完成评审任务，建立健全内部控制制度，确保评审工作质量，并对评审意见的真实性、准确性负责。
　　第二十二条 有关主管部门、建设单位或项目法人应积极配合评审，履行下列义务：
　　（一）及时提供财政投资评审所需要的相关资料，并对所提供资料的真实性、合法性、完整性负责；
　　（二）对评审过程中需要核实的问题，应积极配合，不得拒绝、隐匿或提供虚假资料；
　　（三）根据财政投资评审机构提出的问题和意见及时进行整改。
　　第二十三条 有关部门、单位实施的财政投资项目，应评审而不评审，或未按评审意见实施，造成投资浪费等违反财经法纪行为的，财政投资评审机构应报财政、审计、监察等有关部门，按照规定对责任单位和相关责任人予以处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
　　第二十四条 财政部门、投资评审机构及其工作人员在投资评审工作中，违反本办法规定滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则

　　第二十五条 本办法自2011年2 月1日起施行。