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山东省青岛市人民政府


青岛市股份制企业监事会工作暂行规定

（１９９６年１０月２８日青岛市人民政府令第62号发布）

第一章 总　　则

　　第一条 为了推行和建立现代企业制度，保证股份制企业监事会依法行使监督权，根据国家有关法律、法规的规定，制定本规定。
　　第二条 本规定所称股份制企业是指股份有限公司和有限责任公司。
　　第三条 本规定适用于本市的国有、集体股份的股份制企业（以下简称企业）。

第二章 监事会组成和职责

　　第四条 监事会依法行使监督权，保障投资者的合法权益不受侵犯。
　　监事应当遵守法律、行政法规、公司章程，忠实履行监督职责。 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得非法干涉。
　　第五条 监事会一般由三至七人组成。股东人数较少和规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，行使监事会职责。
　　第六条 监事会由股东代表和企业职工代表组成。职工代表出任监事的比例一般不低于监事会成员总数的三分之一，公司章程另有规定的除外。监事会中职工代表由企业职工民主选举产生。
　　第七条 监事会成员的产生与变更，须经股东大会（股东会，下同）出席会议的股东所持表决权的半数以上选举通过。
　　第八条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。
　　第九条 监事会设监事长一人。监事会监事长从监事会成员中选举产生，由全体监事过半数通过。
　　第十条 监事会（监事）行使下列职权：
　　（一）检查公司的财务；
　　（二）对董事和经理执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；
　　（三）当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；
　　（四）提议召开临时股东大会；
　　（五）行使公司章程规定的其他职权。
　　监事列席董事会会议。
　　第十一条 监事会监事长行使下列职权：
　　（一）召集和主持监事会会议；
　　（二）检查监事会决议的实施情况；
　　（三）代表监事会向股东大会报告工作；
　　（四）本规定赋予的其他职责。
　　第十二条 监事会对董事或经理违反法律、行政法规或公司章程，损害社会公共利益、企业利益或股东利益的行为，有权要求董事或经理予以纠正；董事或经理不予纠正的，监事会应当向股东大会报告，也可向国有资产管理或受托部门报告。
　　第十三条 监事会有权对董事和经理的违法行为和重大失职行为，向股东大会提出更换董事或者向董事会提出解聘该经理的建议。
　　监事会做出前款建议的决议时，应由三分之二以上监事表决通过。
　　第十四条 监事会认为董事会决议违反法律、行政法规、公司章程或损害公司利益时，可作出决议，建议董事会复议该项决议。董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事可以向股东、国有资产管理或受托部门报告直至提议召开临时股东大会解决。
　　第十五条 当董事、经理与企业发生诉讼时，由监事会监事长代表企业与董事、经理进行诉讼。
　　第十六条 监事会不得干涉企业日常经营管理工作。

第三章 监 事

　　第十七条 有《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的各项情形之一的，不得担任企业的监事。
　　董事、经理及财务负责人不得兼任本企业的监事，国家公务员不得兼任企业监事。
　　第十八条 监事一般应当具备下列条件：
　　（一）有完全民事行为能力；
　　（二）能够维护企业利益、所有者和企业职工的权益；
　　（三）坚持原则，清正廉洁，办事公道；
　　（四）熟悉有关业务；
　　（五）公司章程规定的其他条件。
　　第十九条 监事有权调查企业业务及财务状况，查核簿册和文件，并有权要求董事会或经理提供有关情况。
　　监事有权对企业于每个经营年度终了时所造具的各种会计表册（包括经营报告书、资产负债表、损益表、财产目录等）进行调查核对，并将核对意见制成报告书经监事会表决通过后向股东大会报告。
　　监事有权根据公司章程的规定，行使其他监督权。
　　第二十条 监事为履行职责，必要时经监事会决议同意，可以代表企业委托注册会计师、律师或其他专家对监督事项进行审核，所需费用由企业支付。
　　第二十一条 监事不得利用在企业的地位和职权为自己谋取私利，不得利用职权收受贿赂或取得其他非法收入，不得侵占企业的财产。
　　监事除依照法律、法规的规定履行职责的需要外，不得泄露企业的商业秘密。
　　第二十二条 监事履行职责时，企业各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。
　　第二十三条 监事执行职务时违反法律、行政法规或公司章程的规定，给企业造成损害的，应当承担赔偿责任。
　　第二十四条 监事不履行监督义务，致使企业利益、股东利益遭受重大损害的，应当视其错误程度，依照有关法律、法规追究其责任；股东大会可以按照规定程序解除其监事职务。

第四章 监事会议事规则

　　第二十五条 监事会会议一般应当每季度召开一次，每半年则必须召开一次，会议必须有三分之二以上的监事出席。公司章程另有规定的，按公司章程执行。
　　遇有特殊情况，经监事长或三分之一以上监事提议，可召开监事会临时会议。
　　第二十六条 监事会会议由监事长主持。监事长因故缺席时，可以书面委托其他监事代其主持会议。
　　第二十七条 召开监事会议，必须在会议召集前十五日内以书面形式，将会议时间、地点、内容和表决事项通知所有监事会成员。 监事应当出席监事会会议。监事不能出席会议时，应当按会议内容和表决事项事先提交书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会议，委托书中应当载明授权范围。
　　无故缺席且不提交书面意见或书面表决的，视为同意监事会会议决议。
　　第二十八条 监事会会议决议，除本规定第十三条规定外，应当由全体监事过半数表决通过。
　　监事会决议的表决，应当采取记名表决方式。
　　监事会认为有必要时，可以邀请董事长、董事或经理列席会议。
　　第二十九条 监事会会议应当制作会议记录，由出席会议的监事和记录员，在会议记录上签名。监事有要求在会议记录上作出某些记载的权利。 

第五章 附 则

　　第三十条 监事会设专职工作人员处理日常工作，保证监事会各项职能的落实。
　　监事会专职工作人员的待遇，由董事会确定。
　　第三十一条 企业应当为监事会提供必要的办公条件和业务活动经费，并按照财务有关规定列支。
　　第三十二条 股份合作制企业监事会工作参照本规定执行。
　　第三十三条 本办法具体执行中的问题，由青岛市国有资产管理局负责解释。
　　第三十四条 本办法自发布之日起施行。