工商所自办案件程序的规范

李伟


　　根据《工商行政管理所条例》（以下简称《条例》）规定，对符合《条例》第八条规定的，工商所可以以自己的名义作出具体行政行为，但工商所在以自己的名义行使行政处罚权的时候，其具体程序是什么，《条例》未作规定。《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》（以下简称《暂行规定》）仅在第七十六条规定了“按照《工商行政管理所条例》设立的工商行政管理所及设区的市按照行政区划设立的工商行政管理分局，实施行政处罚，依照本规定执行”。四川省工商局根据《条例》下发了《关于执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》（川工商〔1992〕第28号），对工商所的设立、处罚权、工作职责及有关问题作了规定。但由于工商所不同于县一级的工商局，其所处地位、内设机构、人员配备等都有其特殊性，在适用《暂行规定》上有一定问题,如：工商所以自己的名义实施处罚的具体范围是什么？除按照简易程序实施行政处罚外，在一般程序中，怎样立案？如何实施行政强制措施？如何实行立案、调查、核审、执行四分离？如何执行行政处罚？发生行政复议或者行政诉讼怎样处理？档案如何进行管理等等，因此很有必要对工商所以自己名义行使行政处罚的程序作出具体规定，以避免因程序错误造成诉讼败诉和行政赔偿等情况的发生。
　　一、工商所以自己名义实施行政处罚的范围
　　工商所以自己的名义实施行政处罚的范围可以根据以下几个规定进行归纳：一是《条例》第八条：工商所的具体行政行为是区、县工商局的具体行政行为，但有下列情况之一的，工商所可以以自己的名义作出具体行政行为：（1）对个体工商户违法行为的处罚；（2）对集市贸易中违法行为的处罚；（3）法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出的其他具体行政行为；二是四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》第二条：1.工商所以自己的名义行使处罚权时，限于对辖区内个体工商户和集贸市场上经济违法行为的查处；不得以自己名义吊销当事人营业执照。法律、法规、规章有授权规定的，从其规定。2.工商所对辖区内县级工商局核准登记的企业、以及户外广告、商标使用进行监督管理时，不得以自己名义行使处罚权。3.工商所查处经济违法行为，应当严格遵照法律、法规、规章规定的工作程序，作好违法行为现场笔录和提取、收集有关证据，向当事人制发“处罚通知书”或“处理决定书”，并报其派出工商局备案。4.工商所对经济违法行为行使处罚权的权限，由派出局核定，从严掌握。工商所行政处罚权，罚款、没收或者没收财物金额在200元以上，或认定当事人行为构成投机倒把的，必须按规定的办案程序立案，或履行报批手续，经派出工商局批准后作出。以后如有新的规定，按新的规定办理；三是四川省工商行政管理局《关于对国家工商局〈城乡个体工商户管理暂行条例实施细则〉和〈私营企业暂行条例施行办法〉中违法处罚数额的规定》（川工商〔1999〕15号）第一条：《实施细则》第二十条中，工商行政管理所以自己的名义对个体工商户违法行为作出处罚，其罚款额度不超过一千元，对无照经营者实施没收违法所得和非法财物折合人民币不超过一千元。对处罚额度超过一千元的案件，需报县级以上工商行政管理局审批，并以县级以上工商行政管理局的名义实施处罚；四是《反不正当竞争法》、《商标法》、《广告法》、《投机倒把行政处罚暂行条例》、《公司登记管理条例》、《业法人登记管理条例施行细则》、《无照经营查处取缔办法》和《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》等法律、法规、规章中关于查处机关的规定。根据上述规定，可以将工商所以自己的名义实施行政处罚的范围归纳为以下几个方面：
　　（一）对个体工商户违法行为给予警告、1000元以下罚款的。需要没收违法所得或者非法财物的，没收违法所得、没收非法财物折合人民币与罚款数额之和在1000以下的；
　　（二）对集市贸易中违法行为的处罚；
　　（三）法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出行政处罚的。
对不正当竞争行为、侵犯注册商标专用权的行为、投机倒把行为、违反公司或者企业法人登记管理规定的行为、广告违法行为、利用合同进行的违法行为、无照经营行为等，不得以工商所的名义作出处罚。
吊销营业执照的处罚不得以工商所的名义作出。
　　这里需要说明两个问题：一是四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》中规定“工商所罚款、没收或者没收财物金额在200元以上，必须按规定的办案程序立案，或履行报批手续，经派出工商局批准后作出”。由于该规定制定距今已达14年之久，我国经济已得到迅猛发展，人民生活水平已得到全面提高，200元的标准已与当前的经济发展不相适应，因此对此项规定已无采纳的必要，工商所对处罚款、没收财物在200元以上、1000元以下的，完全可以由工商所自己决定，没有必要报经派出工商局批准；二是对于无照经营行为，由于未经工商行政管理机关核准登记，其主体资格不明确，而且一般无照经营者大都不会具体声明自己是以什么名义的主体从事经营活动，因此违法主体是个人还是企业还是其他组织不便断定，所以也不宜以工商所的名义实施处罚。
　　二、工商所以自己名义实施行政处罚的一般程序
　　对符合当场处罚条件的，工商所的执法人员完全可以按照《暂行规定》第四章关于行政处罚的简易程序的相关规定实施，是以工商所的名义还是以派出工商局的名义处罚可以根据违法主体、违法行为等具体情况决定。
　　在《暂行规定》第三章中，对县级工商行政管理机关实施行政处罚的一般程序进行了比较明确的规定，但工商所由于受条件的限制，一般没有设立专门的办案和法制机构，也正因为如此，许多工商所在以自己的名义实施处罚时并没有履行立案、核审等程序，案件的调查、处理、执行也存在不少问题，因此有必要针对工商所的特点，对工商所以自己名义实施行政处罚的一般程序进行具体规定。
　　（一）立案。工商所执法人员对发现的案源认为应当立案查处的，应当填写立案审批表，并附上相关的材料报本所负责法制工作的人员审查，法制人员审查后提出意见报所长批准，并由所长指定两名以上办案人员负责调查处理。工商所人员较少的，可以由所长兼法制工作人员，直接负责审查和批准。
　　（二）调查。案件调查应当按照《行政处罚法》和《暂行规定》关于行政处罚一般程序的相关规定进行，及时收集、调取证据。在这方面，工商所和县级工商局没有什么区别。但如果需要实施行政强制措施的，应当报经县级工商局局长批准，并以县级工商局的名义实施。
　　（三）核审。案件调查终结后，办案人员应当写出调查终结报告，并提出处理意见，连同案卷交由法制工作人员核审，法制工作人员应当按照《暂行规定》第三十六的规定对案卷进行核审，并参照第三十七条的规定提出意见和建议后报所长批准。如果法制工作人员和案件调查人员就有关问题不能达成一致意见的，应当由所长或者集体讨论决定。
　　（四）告知。告知应当按照《暂行规定》的相关规定进行。由于工商所权限所限，不存在听证的问题。
　　（五）执行。《暂行规定》第五章对行政处罚的执行作了比较详细的规定，工商所可以按照该章办理。但为了强化对工商所的管理，对需要申请法院强制执行和对有关物品的处理，应当由工商所报经县级工商局同意。
　　（六）复议。根据四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》的规定，当事人对工商所在《条例》授权范围内以自己名义作出处罚等具体行政行为不服申请复议的，其派出工商局是行政复议机关。
　　（七）诉讼。根据四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》以及《行政诉讼法》的规定，当事人不服工商所以自己名义作出的处罚不服提起行政诉讼时，经复议维持处罚决定的，作出处罚决定的工商所是被告；经复议改变原处罚决定的，复议机关是被告。工商所被作为被告被起诉的，派出工商局应当加强对工商所的指导，积极应诉。
　　三、办案文书的使用
　　无论是国家工商总局还是省工商局制定的办案文书格式，都是在以县级以上工商机关为办案单位的基础上来制定的，因此部分文书不能适用于工商所，有必要根据工商所的实际需要在原文书格式的基础上进行修改。如立案审批表，就可不要办案机构的意见栏，留法制人员审查意见栏和所长意见栏，处罚决定审批表亦同。还有其他部分文书也需要在一些细节上进行修改，以免工商所在使用中在文书上进行涂划，影响行政执法的严肃性。
云南省人民政府


云南省人民政府令第10号


　　现发布《云南省行政事业性收费许可证管理规定》，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　云南省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九四年二月二十八日

　　　　　　　　　 云南省行政事业性收费许可证管理规定



　　第一条　为了加强行政事业性收费管理，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合我省实际，制定本规定。


　　第二条　本规定所称行政事业性收费，是指国家机关以及法律、法规授权的组织行使其管理职能和事业单位提供不以盈利为目的的社会服务，向公民、法人和其他组织收取的费用。


　　第三条　在云南省行政区域内的所有行政事业性收费单位（以下简称收费单位）都必须依照本规定申请办理《云南省行政事业性收费许可证》（以下简称《收费许可证》）。


　　第四条　《收费许可证》分为正本及副本，由省物价主管部门统一印制。
　　《收费许可证》正本按财务独立核算单位核发；《收费许可证》副本根据需要核发给持正本单位下属的各收费点。


　　第五条　《收费许可证》由县级以上物价主管部门分级核发。中央驻昆收费单位和省属收费单位，由省物价主管部门核发《收费许可证》；中央和省级机关、事业单位驻地、州、市的收费单位和地、州、市属收费单位，由地、州、市物价主管部门核发《收费许可证》；其他收费单位由县级物价主管部门核发《收费许可证》。


　　第六条　《收费许可证》依据国务院及国家物价、财政主管部门和省人民政府及省物价、财政主管部门审定的收费项目和收费标准核发。


　　第七条　申请办理《收费许可证》，由收费单位填写《收费许可证》申请表，并提交下列文件和资料：
　　（一）收费项目所依据的现行法律、法规或者按收费管理权限批准的有效文件；
　　（二）收费管理制度及其他有关资料。


　　第八条　物价主管部门应当在接到收费单位提交的申请表及有关文件、资料之日起１０日内进行审核并作出以下处理：
　　（一）符合本规定的，填发《收费许可证》，并按规定标准收取工本费；
　　（二）不符合本规定的，不予填发《收费许可证》，并告之理由；
　　（三）提交的有关文件、资料不齐备的，可以发还申请单位限期补正，过期不补正的，视为未申请。


　　第九条　收费单位新增、取消收费项目或者变更收费标准、收费范围的，应当持批准文件到原发证机关办理变更或者注销手续。


　　第十条　收费单位性质变化、更名、合并、分立，需继续保留收费项目的，应当在作出变动决定之日起３０日内到原发证机关办理变更手续；不需保留收费项目或者机构撤销的，原收费单位应当在收到变动或者撤销决定之日起１５日内，将《收费许可证》交回原发证机关注销。


　　第十一条　《收费许可证》不得转让、涂改、复制和借用。
　　《收费许可证》丢失或者损坏的，收费单位应当及时向原发证机关申请补发。


　　第十二条　收费单位应当持证收费，公布收费项目和收费标准。对无证收费的，缴费单位或者个人有权拒付和向物价主管部门举报。


　　第十三条　《收费许可证》实行年度审验，与行政事业性收费的年度审验同时进行。年度审验收费办法由省物价、财政主管部门另行规定。


　　第十四条　收费单位有下列情形之一的，由县级以上物价主管部门视其情节轻重，分别给予通报批评、责令退还或者没收其非法所得、罚款、吊销《收费许可证》的处罚，并可对直接责任者处以本人３个月工资以内的罚款：
　　（一）无《收费许可证》擅自收费的；
　　（二）超出《收费许可证》核准的收费事项，擅自增加收费项目、提高收费标准或者扩大收费范围的；
　　（三）擅自转让、涂改、复制、借用《收费许可证》的；
　　（四）不按规定办理《收费许可证》的变更或者注销手续继续收费的；
　　（五）有其他乱收费行为的。
　　罚款和没收非法所得的收入，全部上交财政。


　　第十五条　被处罚的单位或者个人对行政处罚决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》和《行政复议条例》的规定，申请复议或者提起诉讼；逾期不申请复议或者不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。


　　第十六条　物价主管部门工作人员违反本规定，玩忽职守、徇私舞弊、行贿受贿的，由其所在部门或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第十七条　本规定由云南省物价局负责解释。


　　第十八条　本规定自发布之日起施行。