国家计委、财政部关于发布进出口商品检验鉴定收费办法及收费标准的通知

作者:法律资料网 时间:2024-06-29 12:40:26   浏览:8865   来源:法律资料网
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国家计委、财政部关于发布进出口商品检验鉴定收费办法及收费标准的通知

国家计委 财政部


国家计委、财政部关于发布进出口商品检验鉴定收费办法及收费标准的通知
1994年6月22日,国家计委、财政部

各省、自治区、直辖市物价局(委员会)、财政厅(局),国家进出口商品检验局:
现将修订后的《进出口商品检验鉴定收费办法》和《进出口商品检验鉴定收费标准》印发你们,请按照执行。
附件:一、进出口商品检验鉴定收费办法
二、进出口商品检验鉴定收费标准

附件一:进出口商品检验鉴定收费办法
第一条 根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例的有关规定,制定本办法。
第二条 本办法适用于进出口商品检验机构(以下简称商检机构)以及向商检机构申请进出口商品检验、鉴定业务的企业、个人或其代理人(以下简称申请人)。
第三条 商检机构应按照本办法规定的收费标准向申请人收取检验、鉴定费。收费金额计算到元,元以下四舍五入。
进出口商品的品质检验费,均以发票或合同所列总值为基础计费。预验出口商品以当年同类商品价值或上年同类商品价值为基础计费。
第四条 申请危险品、有毒有害商品的品质检验和重量鉴定以及装载上述商品的运载工具装运条件的鉴定加倍收费。
第五条 申请同批进出口商品的品质、规格、重量、数量、安全、卫生和包装等检验、鉴定业务的,收费标准以品质、规格为一项,数量、重量为一项,安全、卫生为一项,包装为一项,分别计算,累计收费。
合同规定需加验黄曲霉毒素、农药等残留量、抗生素、放射性物质、雌雄激素、铅镉含量等特殊检验项目的出口商品的检验费,按委托检验收费标准另行收费。
第六条 进出口商品按照操作规程抽样检验代表全批商品品质的,其品质检验费按全批计费。
第七条 进出口贵稀金属,单价每公斤超过20000元的,按每公斤20000元的总值计算检验费。
第八条 商检机构应根据不同的检验方式向申请人收取检验费。属商检机构自验的,收取全额检验费;属商检机构会同有关单位共验的(包括组织检验),收取1/2的检验费;属商检机构审核换证(单)的,收取1/4的检验费。
鉴定业务中的重量鉴定业务,由商检机构鉴重的,对申请人按全额计收,监督鉴重的按全额的1/2计收,复核鉴重的按全额的1/4计收。
第九条 国家商检部门和商检机构认可的检验机构或其他检测单位,接受商检机构委托的进出口商品检验业务,检验费由商检机构支付。商检机构按规定的费率费额向申请人收取。
第十条 法律、行政法规规定该进出口商品,由其他检验机构实施检验或由其他检验机构实施部分检验项目,商检机构凭该检验机构的检验结果出证的只收签证费。
第十一条 口岸商检机构凭产地商检机构签发的出口商品检验换证凭单查验换证(单)、放行的不收检验费,按单收取签证费。
在口岸查验过程中,发现货证不符,或需并批、整理,经口岸商检机构重新抽样检验的,收取检验费。
第十二条 预验出口商品签发预验结果单并已收取检验费的,出口时不再收取检验费;凭预验结果单查验换证(单)、放行的,按单收取签证费。
第十三条 经商检机构检验不合格的出口商品,并签发检验不合格通知单的,应收取检验费。经商检机构同意,申请人对不合格的商品重新加工整理后,商检机构再检验一次的减半收费;超过一次的按全额收费。
第十四条 出口商品超过检验有效期需重新检验的,出口申请人须重新申报检验,经检验后缴纳检验费。
第十五条 进出口商品每项检验费总额超过5000元的,超过部分按80%计收检验费。
进出口商品货值不足1000元的,免收检验费,只收签证费。
第十六条 商检人员或为复验、复议等聘请的专家离开本单位所在地赴郊县或外地执行进出口商品的抽样、预验、检验、鉴定、监造、监装、考核、复验和复议等业务时,申请人应提供交通工具或缴纳交通费。
第十七条 申请人报验后要求撤销报验,尚未进行工作的,应缴纳手续费30元;对已进行工作的,按规定的收费标准减半缴纳检验费。
应申请人的要求,需更改、补发证书的,收取签证费。
第十八条 本办法未规定收费标准的检验、鉴定业务,由国家进出口商品检验局参照本办法中相类似的检验、鉴定费标准,制定试行收费标准,并报国家计委、财政部备案。试行收费标准的执行期为两年,执行期终止两个月以前向国家计委、财政部重新申报。
凭申请办理的鉴定业务,委托商检机构检验的业务,各进出口商品检验公司从事进出口商品检验、鉴定业务的收费标准,由国家进出口商品检验局制定,报国家计委、财政部备案。
第十九条 自商检机构签发检验证单之日起20日内,申请人应缴纳全部检验费,逾期未交,自第21日起,每日加收未缴纳部分检验费5‰的滞纳金。
第二十条 本办法规定的检验、鉴定费收入,应按有关财务规定及时入帐,不得擅自多收或少收,也不得隐匿和截留。
第二十一条 本办法自1994年8月1日起执行,过去颁布的有关进出口商品检验、鉴定收费的规定同时废止。

附件二:进出口商品检验鉴定收费标准
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编 号| 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
------|--------------------------------------|----------|----------|--------|----------------------------
一 |进出口商品品质检验 | | | |
1 |植物产品(H.S第二类) | | | |
|鞋、帽类(H.S第十二类) | | | |
|磨料、磨具、水泥、陶瓷类 | | | |
|(H.S第五、十三、十四类部分商品) | | | |
|羽绒制品、灯具、玩具(H.S第二十类)| | | |
|石油、煤炭类(H.S第五类) |商品总值 |2.0‰ |100 |
2 |其他商品 |商品总值 |2.5‰ |100 |
二 |鉴定 | | | |
(一)|重量鉴定 | | | |
1 |衡器鉴重 |毛重每公吨|0.30元| 50 |定量包装商品抽取一定比例
| | | | |推算全批重量的,按毛重每
| | | | |公吨0.1元计费。
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续表
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编 号| 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
------|--------------------------------------|----------|----------|--------|------------------------------
| | | | |纸浆鉴重,按毛重每公吨
| | | | |1.0元计费。
2 |容器计重 | 每公吨 |0.20元| 50 |
3 |水尺计重 | 每公吨 |0.10元| 50 |
4 |流量计计(鉴)重 | 每公吨 |0.07元| 50 |
(二)|数量鉴定 | | | |
|100件以下 | 批 | 10元 | |
|101—500件 | 批 | 15元 | |
|501—1000件 | 批 | 20元 | |1000以上,每增加100件
| | | | |加收2元,不足100件的,
| | | | |按100件计。
(三)|包装鉴定 | | | |
1 |危险货物包装 | | | |
(1)|性能鉴定 | | | |
a | 钢桶(罐)、钢塑桶(罐) | | | |
| 跌落试验 | 项 |150元 | |
| 渗漏、液压、堆码 | 每项 |100元 | |
b | 塑料桶(罐) | | | |
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续表
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编 号| 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
------|--------------------------------------|----------|----------|--------|----------------------------
| 跌落试验 | 项 |500元 | |
| 渗漏、液压 | 每项 |100元 | |
| 堆码试验 | 项 |1500元| |
c | 木质箱、纸箱、水桶、纤维板桶 | | | |
| 跌落试验 | 项 |150元 | |
| 堆码试验 | 项 |100元 | |
d | 纸袋、塑料编织袋 | | | |
| 跌落试验 | 项 |100元 | |
e | 集装袋 | | | |
| 顶部吊拉试验 | 项 |200元 | |
| 撕裂试验 | 项 |100元 | |
| 跌落试验 | 项 |150元 | |
| 拽落试验 | 项 |100元 | |
| 正位试验 | 项 |100元 | |
| 堆码试验 | 项 |100元 | |
(2)|使用鉴定 | | | |
a | 纸箱、纸袋、麻袋、塑料编织袋 | 每件 |0.03元| 30 |
b | 其他 | 每件 |0.07元| 30 |
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续表
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编 号| 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
------|--------------------------------------|----------|----------|--------|------------------------------
2 |一般商品运输包装 | | | |
(1)| 性能鉴定 | | | |
a | 开口钢桶 | | | |
| 50升以下 | 个 |0.03元| 20 |
| 50升以上(含50升) | 个 |0.05元| 20 |
b | 闭口钢桶、铝桶、镀锌桶 | | | |
| 200升以下 | 个 |0.05元| 20 |
| 200升以上(含200升) | 个 |0.10元| 20 |
c | 钢塑复合桶 | | | |
| 100升以下 | 个 |0.08元| 20 |
| 100升以上(含100升) | 个 |0.10元| 20 |
d | 集装袋 | 个 |0.20元| 20 |
e | 塑料桶(罐) | | | |
| 26升以下 | 个 |0.03元| 20 |
| 26升—50升以下 | 个 |0.07元| 20 |
| 51升—100升以下 | 个 |0.10元| 20 |
| 100升以上 | 个 |0.15元| 20 |
f | 纸箱 | | | |最大综合尺寸是指长、宽、
| | | | |高之和。
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续表
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编 号| 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
------|--------------------------------------|----------|----------|--------|------------------------------
| 最大综合尺寸1001毫米以下 | 个 |0.01元| 20 |
| 最大综合尺寸1001—2000毫米| 个 |0.03元| 20 |
| 最大综合尺寸2001毫米以上 | 个 |0.05元| 20 |
g | 木箱 | | | |最大综合尺寸是指长、宽、
| | | | |高之和。
| 最大综合尺寸2001毫米以下 | 个 |0.02元| 20 |
| 最大综合尺寸2001—3000毫米| 个 |0.05元| 20 |
| 最大综合尺寸3001毫米以上 | 个 |0.08元| 20 |
h | 纸塑复合袋、塑料编织袋 | 个 |0.01元| 20 |
i | 麻袋 | 个 |0.02元| 20 |
j | 圆纸桶 | | | |
| 50升以下(含50升) | 个 |0.05元| 20 |
| 50升以上 | 个 |0.10元| 20 |
(2)| 使用鉴定 |1000件| 20元| 20 |1000件以上,每100件加收
| | 以下 | | |2元,不足100件的以100件
| | | | |计。
(四)|船舱检验 | | | |按实际舱位
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续表
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编 号| 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
------|--------------------------------------|----------|----------|--------|----------------------------
1 |清洁 | 每舱 | 50元 | |
2 |密固(不包括清洁) | 每舱 |100元 | |
3 |冷藏舱(包括清洁、舱温) | 每舱 |100元 | |
(五)|飞机货舱检验清洁 | 每舱 | 50元 | |
(六)|槽车清洁检验 | 每车 | 50元 | |
(七)|机械列冷藏厢验清洁、温度 | 每厢 | 50元 | |
(八)|集装箱检验 | | | |
| | | | |20英尺为标准箱,40英尺
1 |普通集装箱验清洁 |每标准箱 | 10元 | |为两个标准箱。
2 |冷藏集装箱验箱(清洁、温度) |每标准箱 | 20元 | |
3 |罐式集装箱验箱(清洁) |每标准箱 | 20元 | |
三 |安全(卫生) | | | |按实际成本核收
四 |其他 | | | |
(一)|检验机构考核认可 | | | |距离是指商检机构与检验
| | | | |机构之间的距离。
1 |申请 |每个机构 |100元 | |
2 |考核 | | | |
|200公里以内 |每个机构 |800元 | |
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续表
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编 号| 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
------|--------------------------------------|----------|----------|--------|----------------------------
|200公里以外 |每个机构 |1200元| |
3 |证书 | 证 | 10元 | |
(二)|出口食品厂(场)、库卫生考核注册 | |500元 | |
(三)|质量许可证、产品质量认证和商检标志 | | | |产品质量认证依据《进出口
| | | | |商品检验法》第十九条规定,
| | | | |不另收交通费。
1 |申请 | |100元 | |
2 |考核 | | | |包括生产条件、实验室等的
| | | | |考核;距离是指商检机构与
| | | | |企业之间的距离。
|200公里以内 | |500元 | |
|200公里以外 | |1000元| |
3 |样品检测 | | | |按规定的收费标准收取,日
| | | | |常抽样检测减半计收。
4 |质量许可证 | 证 | 10元 | |新增品种时,申请考核发证
| | | | |费100元。
5 |商检标志 | | | |
| 直径10毫米 | 每个 |0.02元| |
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续表
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编 号| 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
------|--------------------------------------|----------|----------|--------|----------------------------
| 直径20毫米 | 每个 |0.03元| |
| 直径30毫米 | 每个 |0.05元| |
| 直径45毫米 | 每个 |0.10元| |
| 直径60毫米 | 每个 |0.20元| |
(四)|免验 | | | |免验商品出口不收检验费,
| | | | |换发证时只收证费。
1 |申请 | | 100元| |
2 |考核 | | | |包括生产条件、实验室等的
| | | | |考核;距离是指商检机构与
| | | | |生产企业之间的距离。
| 200公里以内 | | 500元| |
| 200公里以外 | |1000元| |
3 |样品检测 | | | |按规定的收费标准收取。
(五)|复验 | | | |
| 申请 | | 200元| |
| 检验 | | | |以初验时货物总值为基数。
| | | | |按复验的项目计费,再次
| | | | |复验,重新收费。
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续表
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编 号| 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
------|--------------------------------------|----------|----------|--------|----------------------------
(六)|复议 | | | |
1 |申请 | |200元 | |
2 |办案 | | | |按合理支出计收。
(七)|封识 | | | |
1 |封识劳务 |每人每日 | 30元 | |半日减半计费。
2 |封识材料 | | | |
(1)| 封条 | 每条 |0.02元| |大的加倍收费。
(2)| 钢卡 | 每个 |1.00元| |
(3)| 铅丸 | 每粒 |0.04元| |
(4)| 不干胶印纸 | 每个 |0.04元| |
(5)| 陶瓷用不干胶纸 | 每个 |0.15元| |
(八)|申请普惠制产地证考核注册 | | | |只对初次申请普惠制产地
| | | | |证的申请人进行考核注册。
1 |申请、考核 | | 500元| |
2 |注册 | | 10元| |
(九)|原产地证 | | | |
1 |一般产地证 | 证 | 50元| |
2 |普惠制产地证 | 证 | 60元| |
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续表
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编 号 | 名 称 |计费单位 |收费标准 |最低费额| 备 注
| | | | (元)|
--------|--------------------------------------|----------|----------|--------|----------------------------
(十) |免验商品换证、查验换证单、签证 | 证(单)| 20元| |
(十一)|兽医、卫生、消毒、温度、价值、证明等 | 证 | 10元| |
(十二)|驻厂监督管理 |每人每日 | 10元| |只包括进口成套设备企业
| | | | |和出口商品的生产企业。
(十三)|机械取制样 | 每吨 |0.60元| |只包括港口配套大型进口
| | | | |机械取制样设备
(十四)|陆运口岸中外交接检验 |商品总值 | 3.0‰| |指境外中外交接检验
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公安部关于公安机关执行《人民警察法》有关问题的解释

公安部


公安部关于公安机关执行《人民警察法》有关问题的解释
公安部


根据《全国人民代表大会常务委员会关于加强法律解释工作的决议》(一九八一年六月十日五届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过)关于“不属于审判和检察工作中的其他法律、法令如何具体应用的问题,由国务院及主管部门进行解释”的规定,现对公安机关执行《中华
人民共和国人民警察法》(简称人民警察法,以下同)的有关问题解释如下:
一、如何理解、执行关于盘问、检查的规定
依照人民警察法第九条的规定,公安机关的人民警察在执行追捕逃犯、侦查案件、巡逻执勤、维护公共场所治安秩序、现场调查等职务活动中,经出示表明自己人民警察身份的工作证件,即可以对行迹可疑、有违法犯罪嫌疑的人员进行盘问、检查。检查包括对被盘问人的人身检查和对
其携带物品的检查。
经盘问、检查,对符合第九条规定的四种情形之一的,可以将被盘问人带至当地就近的公安派出所、县(市)公安局或城市公安分局,填写《继续盘问(留置)审批表》,经该公安机关负责人批准后继续盘问。“该公安机关负责人”是指公安派出所所长一级及其以上的领导人员。
对批准继续盘问的,应当根据被盘问人的证件或者本人提供的姓名、地址,立即书面或电话通知其家属或者所在单位,并作出记录。在盘问记录中应当写明被盘问人被带至公安机关的具体时间,盘问记录应当由被盘问人签名或者捺指印。
当被盘问人的违法犯罪嫌疑在二十四小时内仍不能证实或者排除的,应当填写《延长继续盘问(留置)审批表》,经县级以上公安机关批准,可以将留置时间延长至四十八小时。边远地区来不及书面报批的,可以先电话请示,事后补办书面手续。公安机关对于进行继续盘问和延长留置
时间,应当留有批准记录。
对被盘问人依法予以拘留或者采取其他强制措施,应当在规定的时限内决定。批准继续盘问的时间和延长留置的请示以及批准时间均应当包括在二十四小时以内。对不批准继续盘问或者不批准延长留置的人,应当立即释放。释放应当留有记录,记明具体释放时间,并由被盘问人签名或
者捺指印,不另发给释放证明。
经县级以上公安机关批准,公安派出所、城市公安分局和县(市)公安局可以设留置室。留置室应当具备安全、卫生、采光、通风等基本条件,配备必要的座椅和饮水等用具。在留置期间,公安机关应当保障被盘问人的合法权益,严禁对被盘问人刑讯逼供或者体罚、虐待。
对被盘问人依法采取刑事拘留或者治安拘留的,其留置时间不予折抵。
二、如何理解人民警察法第六条第(六)项关于特种行业管理的规定
人民警察法第六条第(六)项规定,公安机关的人民警察“对法律、法规规定的特种行业进行管理”。
依照这一规定,确定特种行业的依据是法律、法规。
目前列入特种行业的主要有:旅馆业、刻字业、印刷业、旧货业(包括废旧金属收购业、信托寄卖业、典当业、拍卖业)等。
三、如何理解和执行人民警察法关于领导人员任职条件的规定
人民警察法第二十八条规定:“担任人民警察领导职务的人员,应当具备下列条件:(一)具有法律专业知识;(二)具有政法工作经验和一定的组织管理、指挥能力;(三)具有大学专科以上学历;(四)经人民警察院校培训,考试合格。”
各级公安机关要认真执行关于人民警察领导人员任职条件的规定。在人民警察法实施以后,拟新任命担任县公安局一级及其以上各级领导职务的人民警察,应当依照该条规定的条件办理。现已担任人民警察领导职务的人员尚不具备第二十八条规定条件的,要采取措施进行培训达到规定
的条件;经过培训仍达不到条件的要予以调整。
“具有政法工作经验”是指具有在公、检、法、司、安全等政法部门或者在党委、政府中担任主要领导职务以及主管过政法工作的经历。
四、上级公安机关如何撤销或者变更下级公安机关的错误决定
人民警察法第四十三条规定:“人民警察的上级机关对下级机关的执法活动进行监督,发现其作出的处理或者决定有错误的,应当予以撤销或者变更。”
依照该条规定,上级公安机关发现下级公安机关在进行侦查活动、治安管理或者其他公安行政管理等执法工作中作出的处理或者决定违反法律、法规、规章和公安部制订的规范性文件规定的,应当及时向该下级公安机关指出,该下级公安机关应当自行撤销或者变更原处理、决定;下级
公安机关如果仍坚持原处理或者决定,应当向上级公安机关写出书面报告,上级公安机关审查后仍确认有错误的,应当以“决定”的书面形式予以撤销或者变更。
五、如何采取“停止执行职务、禁闭的措施”
人民警察法第四十八条第三款规定:“对受行政处分的人民警察,按照国家有关规定,可以降低警衔、取消警衔。对违反纪律的人民警察,必要时可以对其采取停止执行职务、禁闭的措施。”
为了避免有违法违纪行为的人民警察不听制止、可能利用职权继续危害公共安全、公民人身安全以及国家、公民利益,对有下列行为之一,经批评教育无效的人民警察,可以停止执行职务:
(一)泄露国家秘密、警务工作秘密的;
(二)弄虚作假,隐瞒案情,包庇、纵容违法犯罪活动的;
(三)刑讯逼供或者体罚、虐待人犯的;
(四)敲诈勒索或者索取、收受贿赂的;
(五)违反规定使用武器、警械的;
(六)其他有必要采取停止执行职务措施的。
对有违法违纪行为,不听制止的人民警察,有下列行为之一,可以对其禁闭:
(一)非法剥夺、限制他人人身自由,非法搜查他人的身体、物品、住所或者场所的;
(二)殴打他人或者唆使他人打人的;
(三)酗酒滋事,扰乱公共秩序的;
(四)其他有必要采取禁闭措施的。
对违法违纪的人民警察需要停止执行职务、禁闭的,由其所在的县级以上公安机关决定。对担任公安机关领导职务的人民警察需要停止执行职务、禁闭的,应当由上一级公安机关决定。
停止执行职务的期限为十五天至三个月。对被停止执行职务的人民警察,应当收缴其枪支、警械和有关证件等,不准穿警服和佩带警用标志,不准上岗执行职务。禁闭的期限为一至七天。对被禁闭的人民警察,应当收缴其枪支、警械,在禁闭室由专人负责看管。县级以上公安机关设禁
闭室。停止执行职务和禁闭由县级以上公安机关纪检监察部门执行。
对被采取停止执行职务、禁闭措施的人民警察,应当填写停止执行职务、禁闭登记表,连同随后作出的处理意见一并报上一级纪检监察部门备案。对于采取禁闭措施的,应当通知其家属。



1995年7月15日
证明责任分配的理论评述

(中山大学级法学院 黄雪坚 )

[摘要]证明责任是民事证据制度的核心,证明责任的分配则是核心中的核心,自古罗马法时代以来,学者们对证明责任的分配有着各种各样的看法,形成了多种理论。
[关键词]证明责任 分配 法律事实

一. 导论
打官司就是打证据,法官的任务是适用法律解决当事人之间的权利义务的分配;他必须先就当事人提出的具体事实,选择相应的法律予以具体化,从而做出判决。法官对争议事实的认定,必须依靠证据,然而,在现实中,当事人双方经过举证,质证之后,争议事实仍然处于不明状态的情况经常出现,而在这种情况下,法官却不得拒绝判决,此时,就涉及到证明责任的问题了。
证明责任几乎可以说是与“诉”俱来的问题,德国著名诉讼法学家罗森贝克指出“证明责任制度是“民事诉讼的脊梁”,足见证明责任制度在民事诉讼中的地位和作用。[1]证明责任的分配又是证明责任制度的核心。
关于证明责任的含义,性质以及构成,无论学者专家有多少种观点,权利说也好,义务说也罢,作为证明责任本身,它都客观地起着作用,在争议事实不明的情况下,它所产生的不利后果总是存在的。证明责任所要说明的是在事实不明的场合中,谁该承担不利的后果;证明责任的分配所要解决的是应当根据什么因素来决定谁承担不利后果,以及为什么要由其承担,并且根据这些因素来决定由谁承担不利后果是公平,合理和正义的。
证明责任的分配贯穿于诉讼的全过程,其公正,效率,为法官提供了准则,为当事人指明了方向,若是证明责任任意分配,则必然伴随着诉讼程序的不平等,导致法官的任意决断。
关于证明责任分配的理论,自其产生以来,就有着各种各样的学说,各学说之间或相互补充,或相互排斥,在论战的过程中也随之发展。
二. 国外关于证明责任分配的理论及评价
(一)罗马法时期的证明责任分配原则
在将提供证据的责任作为证明责任的罗马法初期,关于证明责任的规范主要解决的是案件事实应该由哪一方当事人提供证据加以证明的问题。罗马法学家们提出了证明责任分配的两条原则:1.“原告应举证”“原告不尽举证责任时,应作出被告胜诉的判决”“原告尽其举证责任时,被告就应以反证推翻原告提出的证据”“提出主张的人有证明责任,否定的人没有证明责任”2.“根据事物的性质,否定无须证明。”[2] 张卫平教授认为,这两个原则在当时来说,是适合的,[3]我们不得不承认,古罗马法的博大精深,其古老证明责任分配的原则,经过后世的继承和发展,演化成了大陆法系现代证明责任分配的学说。
(二)中世纪时期证明责任分配理论及评价
1.要件事实分类说
该学说的基本思路是根据要证事实证明的难易,决定证明责任的分类。依照划分标准的不同,可以分为消极事实说,推定说,外界事实说。
(1)消极事实说
此说主张将要件事实分为消极事实和积极事实,主张积极事实的当事人,就其所主张的事实负举证责任;主张消极事实的当事人,则无须负举证责任。此种学说源于古罗马法“否定无须证明”的规则。但是,这种学说自身的缺陷也是明显的:其一,何谓积极和消极的事实完全属于相对性概念,若原告将这种相对性概念主张为消极事实,并使之成为诉讼的原因的一部分,那原告是否应承担责任?比如,“违反契约”可以称为“不履行契约”。可见,消极事实与积极事实难以划分,规则难定;其二,并非所有的消极事实都难以证明,比如“不在场”的证明就很容易,而该学说的规定太绝对,以至走入了死胡同。基于此,该学说已经被实践所抛弃。
(2)推定说
这种学说实际上是消极事实说的补充,它主张,不能只按照消极事实,积极事实的划分来确定证明责任的分配,还应该配合推定。主张没有推定的积极事实或者主张又反对推定的消极事实应该承担证明责任,反之,则不用承担。由于推定说是以消极事实说为基础的,所以后者的缺陷也就是前者的缺陷。
(3)外界事实说
此说将事实分为外界事实(人的五官能体察的事实)和内界事实(人的心理状态),主张外界事实的人应该承担证明责任,而主张内界事实的人则不用。其理由是外界事实容易证明,而内界事实则难以证明。此学说的缺陷在于,它说内界事实是人的内心活动,所以难以证明,然而,人的内心是可以通过一些间接的途径得以证明的;而且,在双方都主张内心事实的时候,证明责任又该如何分配呢?这种学说并没有给出一个答案。
2.基础事实说
此说认为,在诉讼上,主张适用一定权利的当事人,就该权利的基础事实,必须负举证责任。这种学说开辟了新的思路,是方法论上的一次创新。以后几乎所有的证明责任的分配学说,都是建立在这一学说基础之上的。[4]
3.特别要件说
此说将法律要件,分为一般要件和特殊要件,主张权利存在的人,能够证明该权利的重要事实就足够了,不需要证明所有权利共同具有的一般要件。主张欠缺发生该权利一般要件之被告,则就该欠缺一般要件之构成事实,负证明责任。
4.因果关系说
此说认为,主张权利的人应对权利成立的原因事实承担证明责任,对方则应对权利不能成立的条件事实负证明责任。
5.完全说
此说认为,证明责任是形成于实体法规,为一定权利主张之当事人,必须就发生该法律效果的所要的必要法律要件,负证明责任。其完全性质的是法律所要求的全部要件事实被证明,而不是部分,这样的话,就会加重原告证明责任的承担,不利于公平,信用的原则。这种学说的倡导者也意识到了这一点而加以补充,让被告承担部分证明责任,如此,操作上又会过于灵活,从而又减低了法律的确定性。
(三) 近现代证明责任分配的理论及评价
1.规范说
规范说为德国学者罗森伯所创,他的证明责任的分配原则是:“如果没有一定的法规可以适用,则无法获得诉讼上请求效果的当事人,应该就该法规要件在实际上已经存在的事实予以主张和举证。”“简而言之,各当事人应对其有利自己的规范要件加以主张和举证。”[5]
他将所有的规范分为三类,基本规范,权利妨碍规范,权利消灭规范。主张权利存在的人,要求适用关于权利产生的规范,应就权利产生的法律要件举证,同理类推,否认权利存在,应对妨碍该权利的法律要件举证;主张权利消失的,应就权利已经消灭的法律要件事实举证。之所以如此划分,是因为法官适用法律时,首先必须确定使用该法律要件事实存在,然后才能使用。
规范说以规范作为依据,操作性强,而成为通说。但是,也有不少的学者对其提出了批判。主要观点如下:第一,规范说的前提是所有的实体规范都能进行划分,但实际上,权利产生规范和权利妨碍规范无法加以区分。因为,一种法律效果可以是根据事实,也可以是权利妨碍事实,区别只是在于立法者的表达方式不同。第二,规范说过于注重法律规定的形式构成,不考虑举证的难易,对权利救济的社会保护,影响责任分配的实质公平和公正。
2.危险领域说
此说认为,证明责任的分配在危险领域和没有危险的领域是不同的,在规范说的前提下,当损害的原因既非发生于被害人本身的危险领域内,又非大量发生于第三人的危险领域内,而完全发生于被告的危险领域内时,被害人就上项危险发生领域的证明责任转换于被告。
此学说最大的特点是不拘泥于法律条文对权利规定的形式过程,把证明的难易和有利于防止损害的发生作为证明责任分配的根据,在分配中也反映了公正性。但是,它也有问题:首先,何谓“危险领域”并不明确,这导致了这个概念难以在每一个案件中具体化;其次,有关归责事由的证明责任,可运用转换证明责任的方法加以解决,因此,在学理上没必要区分危险领域。
3.盖然性说
其基本含义是:“如果法官对一个要件事实真伪不明不能确认时,那么,就应当又主张某个要件事实,且该要件事实成立的可能性较小并对其产生不利的一方当事人承担不利后果。”[6]而这里的要件事实成立的可能性,就是指根据人们生活经验以及统计,该要件事实发生的概率。有学者指出,在诉讼中,由于寻找盖然性以及确定盖然性的整体价值方面的困难会导致极大的不安性,损害法的可预测性,最终会导致作为法定风险的证明责任误入歧途,并进一步导致证明评价有名无实。因此,抽象盖然性只是立法者的动机之一,而不可能成为法定的证明责任的分配原则。
但也有人认为,在证据法领域,近几十年来出现的盖然性说正是人类长期社会实践在司法审判上的一种必然产物。当法律无明文规定,或虽有规定但不明确,且缺乏可操作性时,借助经验法则作为赋予法官就一些特定情形将举证责任在当事人之间合理地进行分配,不失为一种充满理性的衡平与救济。
4.法规分类说
此理论认为,证明责任分配的标准,除法律有明文规定起,其他依法规可分为原则的规定和例外的规定而定。
上述3种理论是在对规范说的批判基础上建立的,“新说”有一定的意义,但毕竟缺乏系统性,其理由充足但是操作性不强;尽管规范说存在诸多不足,但它易于操作,可以说是“实用高于理智”的方法。也可以说,在大陆法系还没出现罗森贝克这样的对法律要件性质进行足以让人信服和便于操作的新的划分方法之前,证明责任的分配标准还只能以规范说为圭臬进行。[8]
以上学说为大陆法系所创,而当代英美法系的通说认为,证明责任分配不存在一般性标准,只能在综合若干要素的基础上就具体案件进行具体性分配。在对具体案件分配时所考虑的原则包括:政策,公平,证据所持,方便,盖然性,经验规则,请求变更现状的当事人理应承担证明责任等等。其中最重要的要素是政策,公平和盖然性。由于英美法系实际上是综合各种诉讼利益,以实证方式分配证明责任,所以,可以将这种分配理论称为“利益衡量说”。[9]
三.我国证明责任分配的理论及评价