浅析当前检察机关查办职务犯罪案件质量偏低的成因及对策

左国新


[摘要]近年来，检察机关在查办职务犯罪案件中普遍存在质量不高的问题，产生这些问题既有办案人员自身的原因，也有客观因素的制约，本文试对影响自侦案件质量的原因和应对的方法作一探讨。
[关键词]检察机关 查办职务犯罪 质量 成因 对策

查办贪污、贿赂、渎职侵权等职务犯罪，是检察机关的重要职能之一。要切实履行好这项职责，确保公正执法，很大程度上取决于检察机关执法办案的质量，保证案件立得准、诉得出、判得了，否则就会带来一定的负面影响。办案实践中，常常暴露出办案质量不高的现象，其直接表现为“两高一低”，即不诉率高、撤案率高、起诉率低。本文试从检察机关查办职务犯罪案件总体质量不高产生的原因和对策作一分析和探讨。
一、产生问题的主要原因
1、办案人员自身的业务素质不高。侦破案件是侦查人员搜集固定证据，并用证据证明犯罪事实的过程，办案人员认定事实、适用法律能力的欠缺，会导致案件在实体方面产生事实不清、证据不足、定性错误的问题；办案人员调查、取证技巧能力的欠缺，会导致案件出现非法取证、程序违法的问题。素质不高的案件承办人，不可能办出高质量的案件，所以说，办案人员业务素质的高低是决定职务犯罪案件质量最重要的因素。
2、办案人员的执法观念存在误区以及外部监督与内部制约缺位。在大多数情况下，案件质量出现这样或那样的问题，并不仅仅是因为办案人员本身不具备避免这些问题的业务素质，而是由于认识上出现了偏差。有些办案人员重打击轻保护，重实体轻程序，没有认识到保护犯罪嫌疑人及证人、涉案单位的合法权益同查清犯罪事实、打击职务犯罪一样是自己的重要职责，反而认为作为检察干警，只要是为了查处犯罪，自己的那些“轻微”违法行为不能算作是问题，加上外部监督与内部制约的缺位，使得办案人员、办案单位在实施侦查行为时，常常出于赶进度、图方便、提速度等各种各样的原因，有意或无意的简化、省略或变相使用各种侦查手段，导致了违法侦查行为的发生。
3、考核机制不够科学，存在着重数量，轻质量的问题。近年来，各级检察机关都把检察业务作为中心工作来抓，因此查办职务犯罪案件也就自然成了检察业务工作中的重中之重，于是有些检察院便把“立案数量”作为工作标准之一，有的直接或变相地规定了“办案指标”，甚至对完不成指标的单位实行“一票否决”。这样，无形中就给办案人员施加了压力，从而产生了“紧迫感”。在办案过程中，为了完成任务数就搞一些凑数案子。这就给以后案件的审查起诉工作埋下隐患，最后又不得不为处理这类案件找台阶下，每年都有一批上一年查办的案件被撤案，就是因为这时候上级院对工作已经考核完毕，撤案不会影响考核结果。
4、地方行政干预，也是影响个案质量的重要原因之一。有的部门领导与犯罪嫌疑人存在这样或那样的关系，怕“拔出萝卜带出泥”；有的部门领导因怕综合治理一票否决影响本单位年终考评从而影响其政绩，导致一些案件不同程度地受到地方行政的干预。还有一些案件由于领导认识上的误区，也会影响到案件的查处。比如说渎职侵权犯罪由于主体特殊，有的部门领导对渎职侵权犯罪就认识不深刻，认为渎职侵权行为是为公的，不仅无过，而且有功，对查处渎职侵权案件不配合，不理解，认为检察机关是小题大做，继而百般阻挠。
5、办案手段单一，方法落后，经费不足等客观因素的限制。目前大多数自侦案件的侦破还是依赖于对“口供”的突破，由于刑事诉讼法规定的传唤时间只有12小时，在这种办案模式下，为运用侦查手段，如搜查，采取强制措施等，很多案件在初查刚达到立案起点的情况下进行了立案，出现平常所说的“踩线案”， 如贪污数额5000元，受贿数额8000元等，对这类案件，如果案件没有新的突破，而且有一笔犯罪数额的证据不够扎实，一旦发生翻证，就会导致案件的流产，也只好作撤案或不起诉处理。还有些案件涉案人员多、范围广，取证所需经费多，有些地方从经济角度考虑，往往不去取证，从而造成案件证据不足，结果也上不了法庭。
二、提高办案质量的对策
1、树立正确的执法观和政绩观。坚持以检察业务为中心，把办案质量作为检察工作的重中之重；正确处理办案数量与办案质量、办案力度与办案效果的关系，不断加大办案力度，坚持有案必办，有罪必究，不拔高，不降格，实事求是办案，依法办案，规范办案，不断提高办案水平。
2、加强侦查队伍的专业化建设。现有的侦查人员素质参差不齐，人员的数量也相差较大，这些都不利于侦查队伍的专业化建设。要大力优化侦查队伍的知识结构，充实侦查专家和业务骨干，努力建设一支政治坚定、业务精通、作风优良、执法公正的侦查队伍。在选好备齐人员的基础上，还要对侦查队伍加大培训力度，进一步提高新形势下的整体侦查水平。
3、加强内部监督机制的建立。检察机关的法律监督性质决定其本身应该通过加强行业自律实现对外监督的公正性和权威性，这就使得检察机关加强内部监督制约十分必要。尽管检察队伍主流是好的，但个别检察官或者因业务素质不高而导致办案质量不高，或者因思想品质低劣而违法违纪办案，妨碍了司法公正的实现。因此进一步加强检察机关内部监督，切实提高案件质量，就必须构建案件质量保障体系，形成规范、长效的案件质量监督机制，使之成为一个与其他作为监督对象的业务部门相分离，相对超脱的监督检察工作机构。通过规章制度赋予其相应监督职权，独立按规定程序进行监督。
4、规范化的办案流程管理。规范化的办案流程管理，可以正确引导干警依法履行职责，避免造成工作失误。办案流程管理除了传统意义上的初查、立案、强制措施、侦查终结、移送审查起诉等审批制度外，还强调对询问、讯问行为及调取证据各种行为的规范化管理。这方面的管理主要包括以下几方面的内容。一是强化领导审批手续。在办案实践中，有些办案单位常常忽略这些侦查行为的审批手续，通常情况下都是由办案人员自己拿着法律文书直接实施侦查行为，有时甚至不拿法律文书就对证人进行询问或到有关单位调取证据，这种行为表现到卷宗上，就是有许多证据无合法来源。二是要加强对侦查行为的监督。要充分发挥民主监督、社会监督的作用。通过权利义务告知制度及配套的监督举报制度、当事人评议制度、案件评查制度，有效的监督办案人员的工作和纪律作风，将其每一个办案行为都置于适时的、有效的监督之下，让其时刻感觉到自己处于被监督的状态，从而自觉地规范自己的侦查行为，及时纠正违法，使所办的每一起案件都能经得起历史的考验，真正成为“铁案”。三是要加强制度制约。要建立案件质量责任追究制及违法或不文明办案行为惩戒机制。案件质量责任追究制对案件质量和办案人员进行同步监督制约，既可促进办案人员公正执法观的增强，又可减少和预防错案的发生。违法或不文明办案行为惩戒制是对具体侦查行为的监督，促进办案人员文明执法、规范执法行为。
5、改善工作考核机制，正确引导职务犯罪案件的查办。当前，检察机关对自侦、公诉、侦查监督等部门的考核评比大多数仅仅简单的考核办案数、起诉率、不起诉率、撤案率，有罪判决率，没有对案件质量进行综合考核。事实上，在司法活动中依法认定某个嫌疑人无罪，保护其合法权益，也是刑事诉讼的重要内容。因此，在考核内容上，在对“三率”进行考核时，将个案质量达不到优秀的案件排除在外，不予计分，这样必将有力促进办案人员及办案单位对个案质量的重视程度。要允许公、检、法三家对具体案件不同认识的存在，允许合理的差错率存在。这样，才能保证侦查部门解除后顾之忧，真正做到以事实为根据，法律为准绳，从而使办案质量得到提高。
6、加强办案经费保障，提高检察机关办案部门装备的科技含量。


河北省人民政府


河北省厂矿企业科研工作管理暂行办法
河北省人民政府


第一章 总则
第一条 加强厂矿企业的技术开发和技术推广工作，是发展科学技术的一个重要途径。各类厂矿企业根据需要与可能，分别建立不同形式的科研机构，开展利学技术研究，是厂矿企业加速技术改造，谋生存、求发展的一项重要措施。为加强厂矿企业科研工作的管理，使之充分发挥作用
，特制定本暂行办法。

第二章 方向任务
第二条 厂矿企业科研工作，要坚持与生产结合，为生产服务的方向，研究课题要来自生产，成果要用于生产。课题安排要以当前为主，以解决本企业生产技术关键问题为主，以应用研究和发展研究为主。研究一项，试制一项，应用一项。有条件的单位，可根据需要安排少量长远课题
，也可承担对外协作和上级下达的科研课题。
第三条 厂矿企业科研工作的主要任务是：
1、研制新产品，改进老产品。为使产品不断更新换代，要逐步做到改进一代、研制一代、予研一代。
2、围绕提高质量、节约能源、降低消耗、消除污染、改善劳动条件、提高劳动生产率等方面的关键问题和薄弱环节，进行技术改造和设备革新。
3、学习、消化、吸收、推广国内外先进技术和科技成果。
4、开展技术经济研究，做好市场调查和技术预测，为企业发展提供可靠的依据。

第三章 科研条件
第四条 厂矿企业科研工作所需经费、物资、设备、测试手段等由企业负责解决。
第五条 科研工作经费来源按财政部关于企业新产品试制费和科研经费开支的规定及省财政局的有关规定，分别通过以下渠道解决：
1、为试制新产品所需的原材料、工资和费用（包括设计费、工艺规程制定费、设备调整费、专用工卡具、原材料半成品和成品的试验费，样机和样品购置费），可计入新产品试制成本。第一批试制成功的产品，如果由于各项费用过高，一次计入新产品试制成本有困难，可作为待摊费
用，在两年内分期摊入该项新产品成本。
2、新产品试制成本高于售价发生的损失，作为正常损益处理。该项产品如不再成批生产，其成本高于售价发生的损失，可报同级财政部门批准后专案核销。
3、因新产品试制失败造成的损失，由同级财政部门专案批准后，列营业外支出项目。
4、试行利润留成办法的企业，上述2、3两项费用应在生产发展基金中开支。
5、企业内部的科研经费，包括人员工资和各项研究费用，在企业管理费中列支。
6、支付技术转让费或委托其它单位进行科研试制的费用，根据不同的支付方式分别处理：双方协议商定，一次支付费用的，在本企业管理费中列支；一次支付的费用较大，可采用待摊方法处理，最长可在两年内分期摊销；协议商定按产量提成的，在该项产品利润中支付。
7、为试制新产品和研究新技木必须购建固定资产，包括增添仪器、设备和相应的土建工程，其支出在企业更新改造资金和生产发展基金中解决；更新改造资金，试制新产品和生产发展资金暂时不足的，可按规定向银行申请技措贷款，用以后提取的更新改造资金和生产发展基金偿还。


8、集体企业的科研经费可在税后利润企业提留部分中解决。
第六条 科研所需仪器、设备和物资等，应首先在企业内部调剂解决，确实不足的部分再行购置。有条件的企业，应为科研机构配备试验车间（组），不断改善试验手段

第四章 计划管理
第七条 厂矿企业制定科研计划，必须坚持实事求是的原则。确定科研项目，须按审批程序填写计划任务书，拟定设计方案、经费预算及进度计划，经主管厂长批准，并报主管部门或所在地科委审查备案。科研项目完成后，向主管部门申请鉴定。
第八条 企业的科研工作规划要同生产规划同时制订，并注意与生产规划相协调，坚决克服科研和生产相脱节的现象。
第九条 要认真贯彻执行国家颁布的《发明奖励条例》和《技术改进奖励条例》。如有发明创造、技术改进或革新成果，按规定经鉴定和审批分别给予奖励。

第五章 组织领导
第十条 企业科研机构的设置，要根据需要和可能，贯彻精简的原则。地、市属以上的大中型企业和科技力量较强的县属企业，一般设立科研所（室、组）。其它企业，或设计科（股、组），有条件的可在科室内分设科研组。有些企业可以按行业合办科研机构。
第十一条 企业科研机构的条件是：有明确的研究方向和任务；有熟悉业务的专职领导干部和专职科技人员（包括科技情报人员）；有必要的仪器设备和试验场地。
第十二条 企业建立科研机构，要按隶属关系，由企业主管部门审查批准，并报企业所在地科委和经委备案。
第十三条 企业的科研机构，隶属于厂部，在业务上同时受企业主管机关的科技管理部门和科委的指导。各级企业主管部门和科技主管部门，要加强对厂矿企业科技工作的领导，要把企业科研工作情况作为考核企业的条件之一。厂矿企业要摆正科研同生产的关系，象抓生产那样抓好科
研工作。

第六章 队伍建设
第十四条 厂矿企业科研机构的人员属于生产编制，由企业内部调剂解决，一般可占企业职工总数的百分之二到五，有试验车间的，可酌情增加。
第十五条 企业科研机构的人员要相对稳定，要有较高的科学技术水平。其来源，除选拔大、中专毕业生外，还要有一些有专长的技术骨干和有实践经验的革新能手、能工巧匠。
第十六条 要充分发挥科技人员的技术专长和作用，要保证他们有六分之五的时间从事业务工作。对科技人员要定期进行技术考核，并按规定做好技术职称的评定和晋升工作。

第七章 附 则
第十七条 厂矿企业可以根据国家有关规定和本办法，结合本企业的实际情况，制定实施细则，或做出具体规定。



1982年5月27日